Экваториальные принципы Михайлова Ксения МО-201 Экваториальные принципы

Экваториальные принципы. Михайлова Ксения МО-201

Экваториальные принципы - исходные ориентиры, используемые в финансовой сфере для определения оценки социальных и экологических рисков в рамках проектного финансирования. Проектное финансирование - метод финансирования, при котором кредитор в основном ориентируется на доходы, генерируемые отдельным проектом, как с точки зрения погашения кредита, так и с точки зрения обеспечения в связи с рисками, -играет важную роль в финансировании развития во всех регионах мира.

Сфера действия. Применяются к любому новому финансированию проектов, которые осуществляются в любой точке земного шара и в любой отрасли и общие проектные капитальные затраты по которым составляют не менее 10 млн. долл. США. Кроме того применяются ко всем сделкам в сфере проектного финансирования, касающимся расширения или модернизации существующих мощностей, если изменения в масштабе их деятельности могут быть чреваты существенными экологическими и (или) социальными последствиями или могут существенно изменить характер или масштаб существующих последствий. Распространяются на консультационную деятельность в сфере проектного финансирования. В этих случаях организации EPFI обязуются довести до сведения клиента содержание, а также порядок и выгоды применения Принципов к предлагаемому проекту, и потребовать, чтобы клиент сообщил организации EPFI о своем намерении выполнять требования Принципов при последующем обращении за финансированием.

Принцип 1: Анализ и классификация. Когда предлагается финансировать тот или иной проект, организация EPFI будет осуществлять классификацию такого проекта, исходя из масштаба его потенциальных последствий и сопряженных с ним рисков в соответствии с экологическими и социальными критериями анализа, применяемыми Международной финансовой корпорацией (Приложение I).

Классификация проектов. • Категория А - проекты с потенциально значительными неблагоприятными социальными или экологическими последствиями, который носят разнообразный, необратимый или беспрецедентный характер. • Категория В - проекты с потенциально ограниченными неблагоприятными социальными или экологическими последствиями, которые являются немногочисленными, обычно касаются только места нахождения объекта и могут быть устранены с помощью мер по их смягчению. • Категория С - проекты с минимальными социальными или экологическими последствиями или не имеющие социальных и экологических последствий.

Принцип 2: Социальная и экологическая оценка. Применительно к каждому проекту, отнесенному к категории А или категории В, заемщик проводит процедуру социальной и экологической оценки. В рамках Оценки также заемщик предлагает меры по смягчению последствий и управлению рисками, соответствующие и сообразные характеру и масштабу предлагаемого проекта. Социальная и экологическая оценка представляет собой процедуру, в рамках которой определяются социальные и экологические последствия и риски, связанные с предлагаемым проектом в зоне его воздействия.

Принцип 3: Применимые социальные и экологические стандарты. Для проектов, реализуемых в странах, которые не входят в ОЭСР, оценка проводится в соответствии с применимыми на тот момент Стандартами деятельности МФК и применимыми на тот момент Отраслевыми рекомендациями в отношении охраны окружающей среды, здоровья и безопасности ("Рекомендации EHS"). Успешное проведение процедуры Оценки (или эквивалентной процедуры) в соответствии с местным или национальным законодательством в странах - членах ОЭСР с высоким уровнем дохода считается приемлемой заменой выполнения требований Стандартов деятельности МФК, Рекомендаций EHS и иных требований, описанных при изложении Принципов 4, 5 и 6. В рамках Оценки в обоих случаях оценивается соблюдение соответствующих законов и нормативных актов принимающей страны и разрешений, касающихся социальных и экологических вопросов.

Стандарты деятельности МФК. Социальная и экологическая оценка, и система управления. Условия труда. Предотвращение и устранение загрязнения окружающей среды. Здоровье и безопасность населения. Приобретение земельных участков и принудительное переселение. • Сохранение биологического разнообразия и сбалансированное управление природными ресурсами. • Коренное население. • Культурное наследие. • • •

Принцип 4: План действий и Система управления. Применительно ко всем проектам, относящимся к категории А и категории В, заемщик подготавливает План действий (в области охраны окружающей среды, охраны труда, промышленной безопасности и социальной деятельности). В Плане Действий приводится описание и определяется очередность действий, необходимых для принятия мер по смягчению последствий, корректирующих мер и мер контроля, которые требуются для управления последствиями и рисками, определенными в рамках Оценки. Заемщики используют, поддерживают или создают Систему управления социальными и экологическими вопросами, чтобы осуществлять управление: • последствиями и рисками; • корректирующими мерами, необходимыми для соблюдения применимых социальных и экологических законов и нормативных актов принимающей страны и требований применимых Стандартов деятельности и Рекомендаций EHS.

Принцип 5: Консультации и раскрытие информации. Применительно ко всем проектам, относящимся к категории А, и некоторым проектам (в соответствующих случаях), относящимся к категории В, правительство, заемщик или независимый эксперт должны провести консультации с группами населения, которые затрагивает проект, в организованном и надлежащем с точки зрения культурных традиций порядке. Затрагиваемые группы населения представляют собой группы местного населения в пределах зоны воздействия проекта, на которые, по всей вероятности, проект будет оказывать неблагоприятное воздействие. В тех случаях, когда такие консультации необходимо проводить в организованном порядке, организации EPFI могут потребовать подготовки Плана публичных консультаций и раскрытия информации.

Принцип 6: Механизм рассмотрения жалоб. Применительно ко всем проектам, относящимся к категории А, и некоторым проектам, относящимся к категории В, в целях обеспечения того, чтобы процесс консультаций, раскрытия информации и участия групп населения продолжался в течение всего срока строительства и эксплуатации проекта, заемщик внедряет (с учетом уровня рисков и неблагоприятных последствий проекта) механизм рассмотрения жалоб, который будет представлять собой элемент системы управления.

Принцип 7: Независимый анализ. Применительно ко всем проектам, относящимся к категории А, и некоторым проектам, относящимся к категории В, независимый эксперт по социальным или экологическим вопросам, не связанный непосредственно с заемщиком, анализирует документацию по Оценке, План действий и документацию, подготовленную в рамках процесса консультаций, с тем чтобы содействовать в проведении целевой проверки со стороны организации EPFI и оценить, соблюдаются ли Принципы Экватора.

Принцип 8: Обязательства. Применительно к проектам, относящимся к категориям А и В, заемщик принимает на себя в финансовой документации обязательства: • во всех существенных отношениях соблюдать все соответствующие социальные и экологические законы, нормативные акты и разрешения принимающей страны; • во всех существенных отношениях соблюдать План действий (там, где это применимо) в течение срока строительства и эксплуатации проекта; • вывести из эксплуатации мощности (в соответствующих случаях) в соответствии с согласованным планом вывода из эксплуатации; • представлять периодическую отчетность по форме, согласованной с Банками.

Отчетность. • регулярность представления должна соответствовать серьезности последствий или требованиям законодательства, но она должна представляться не реже одного раза в год; • должна быть подготовлена штатными или независимыми экспертами и обязана: o подтверждать соблюдение Плана действий (там, где это применимо); o содержать заверения относительно соблюдения соответствующих социальных и экологических законов, нормативных актов и разрешений, принимаемых на местном уровне, уровне региона или уровне принимающей страны.

Принцип 9: Независимый мониторинг и отчетность. В целях обеспечения постоянного мониторинга и отчетности на протяжении всего срока действия кредита организации EPFI требуют (применительно ко всем проектам, относящимся к категории А, и некоторым проектам, относящимся к категории В) назначения независимого эксперта по экологическим и (или) социальным вопросам или требуют, чтобы заемщик привлек квалифицированных и опытных внешних экспертов к проверке его информации о мониторинге. Соответствующая информация будет предоставлена организациям EPFI.

Принцип 10: Отчетность EPFI. Каждая организация EPFI, принимающая Принципы Экватора, обязуются не реже одного раза в год публично отчитываться о процедурах и опыте реализации ею Принципов Экватора, с учетом соответствующих соображений в отношении конфиденциальности. Такая отчетность должна по меньшей мере включать число сделок, проверенных каждой организацией EPFI, с указанием категории, к которой сделки были отнесены (и может включать разбивку таких сделок по отраслям или регионам), а также информацию о реализации Принципов.

Ограничение ответственности. Организации EPFI, принявшие данные Принципы, рассматривают их как принятые в финансовой отрасли исходные ориентиры для разработки отдельных, внутренних принципов политики, процедур и методов практической работы в социальной и экологической сфере. Как и в случае любой внутренней политики, данные Принципы не создают никаких прав в отношении любых лиц, будь то частных или государственных, равно как и никаких обязательств перед ними. Организации принимают и реализуют данные Принципы добровольно и независимо, не полагаясь на МФК или Всемирный банк и не обращаясь к ним.

Спасибо за внимание!