Джон Макрейнольдс Помощник начальника Нью-Йоркского отделения Антимонопольного управления

Джон Макрейнольдс Помощник начальника Нью-Йоркского отделения Антимонопольного управления Министерства юстиции США Программа подготовки судей Москва 8 -9 июля 2010 г. Использовать только в учебных целях. Взгляды, изложенные в презентации, могут не совпадать с мнением Министерства юстиции США

Темы • Урегулирование дел о картелях и наказание по ним в США • Американская Программа снисхождения 2

Урегулирование дел о картелях и наказание по ним в США 3

Американская система сделок о признании вины Что даёт Управлению сделка о признании вины: • Помощь следствию • Ускорение и углубление расследования • Быстрое разрешение картельных дел без доведения их до суда 4

Американская система сделок о признании вины Что даёт обвиняемому сделка о признании вины: • Некоторую определённость относительно приговора • Вознаграждение за помощь следствию на раннем этапе • Окончательное и бесповоротное решение дела 5

Американская система сделок о признании вины Основные положения сделки о признании вины: • Обвиняемый должен признать участие в инкриминируемых действиях • Обвиняемый должен отказаться от некоторых прав (например, от права на то, чтобы обвинение было представлено в виде обвинительного акта; от права не признавать себя виновным) • Обвиняемый должен согласиться на полное сотрудничество со следствием • Сделка о признании вины оглашается в открытом суде • Сделка о признании вины оформляется в письменной форме 6

Американская система сделок о признании вины Ключевые вопросы переговоров по сделке о признании вины в картельных делах: 1. Кто будет признавать себя виновным? 2. Какие нарушения будут инкриминированы? 3. Каков будет масштаб обвинений в нарушении антитрестовского законодательства? 4. Какую помощь окажет обвиняемый следствию? 5. Каковы будут рекомендации сторон по наказанию? 7

МАКСИМАЛЬНОЕ НАКАЗАНИЕ ПО ДЕЛАМ О КАРТЕЛЯХ В США Юридические лица: • штраф в размере 100 млн. долл. Физические лица: • штраф в размере 1 млн. долл. лишение свободы на 10 лет и Альтернативный максимальный штраф согласно разделу 18 Свода законов США, § 3571(d): большее из двух: сумма денежной прибыли от преступления в двойном размере или сумма денежных потерь потерпевших в двойном размере 8

Наказания по делам о картелях в США • Задачи наказания: собственно наказание и профилактика; мотивация для компаний • Штрафы в отношении компаний основываются на тяжести преступления и виновности организации • Наиболее эффективное профилактическое средство и наказание для граждан - тюрьма 9

Наказания по делам о картелях в США Профилактическая статистика Антитрестовского управления • Лишение свободы – наивысшие показатели • В 2009 финансовом году с компаний в виде штрафов взыскано свыше 1 млрд. долл. 10

Наказания по делам о картелях в США Доля обвиняемых, приговорённых к лишению свободы Процент 1990 -е гг. в среднем Финансовый год 11

Наказания по делам о картелях в США Тренд лишения свободы: ср. кол-во месяцев Средний срок ( в мес. ) 1990 -е гг. в среднем Финансовый год 12

Наказания по делам о картелях в США Штрафы по антимонопольным уголовным делам млрд. млн. Всего штрафов млн. Финансовый год 13

Наказания по делам о картелях в США Наказание за нарушение антимонопольного законодательства • Прокуроры Министерства юстиции рекомендуют наказания на основе Руководства по применению правил назначения наказаний в США • Руководство имеет рекомендательный, а не обязательный характер, но суды обязаны к нему прислушиваться – United States v. Booker, 543 U. S. 220 (2005) 14

Наказания по делам о картелях в США Какие факторы учитываются при назначении наказания Для физических и юридических лиц: • Преступление, по которому лицо осуждено • Степень нарушения антимонопольного законодательства • Судимости осуждённого • Роль осуждённого в совершении преступления • Препятствование правосудию, в том числе лжесвидетельство • Помощь следствию: «существенная помощь» может смягчить наказание • Признание осуждённым своей ответственности Для юридических лиц также: • Размер организации • Участие руководства в совершении преступления • Соблюдение норм и программа этического поведения 15

Наказания по делам о картелях в США. Пример: физическое лицо Предположим: 1. В период действия сговора компания продала соответствующих товаров на сумму 300 млн. долл. 2. Суть соглашения состояла в том, чтобы мошенничать с конкурсными заявками. 3. Обвиняемый был организатором, вовлёкшим в дело 5 или более участников (роль, являющаяся отягчающим обстоятельством). 4. Обвиняемый уничтожил документы (препятствование правосудию). 5. Обвиняемый до суда признал себя виновным. 6. У обвиняемого не было судимостей. 16

Наказания по делам о картелях в США. Пример: физическое лицо 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Базовый уровень нарушения: Мошенничество с конкурсными заявками: Уровень сбыта > 250 млн. , < 500 млн. долл. Организатор, > 5 участников Препятствование Признание ответственности Отсутствие судимостей ВСЕГО 12 + 1 +10 + 4 + 2 - 3 ____ 26 17

ТАБЛИЦА НАЗНАЧЕНИЯ НАКАЗАНИЯ (в мес. лишения свободы) Уровень правонарушения U. S. Cartel Penalties I (0 или 1) II (2 или 3) Категория судимости (баллы судимости) III IV V (4, 5, 6) (7, 8, 9) (10, 11, 12) VI (13 или больше) Зона А Зона B Зона C Зона D 18

Наказания по делам о картелях в США. Пример: компания Предположим: 1. В период действия сговора компания продала соответствующих товаров на сумму 300 млн. долл. 2. В компании 1000 сотрудников. 3. В картеле участвовал руководитель высокого уровня. 4. Компания берёт на себя ответственность, признав себя виновной до начала суда. 19

Наказания по делам о картелях в США. Пример: компания 1. 2. Базовый штраф: 20% от 300 млн. долл. , или 60 млн. Баллы за виновность: (1) для начала – 5 баллов, (2) добавить 4 балла: свыше 1000 сотрудников, а также участие руководителя высокого уровня, (3) вычесть 2 балла: признание ответственности. Итого = 7, минимальный множитель – 1, 4, максимальный множитель – 2, 8. Минимальный штраф = 60 млн. долл. x 1, 4 = 84 млн. долл. Максимальный штраф = 60 млн. долл. x 2, 8 = 168 млн. долл. 20

Американская программа снисхождения: основные факты • Снисхождение значит полный иммунитет • Снисхождение применимо только к первой компании, удовлетворяющей соответствующим критериям • Снисхождение применимо только к горизонтальным грубым нарушениям (например, фиксация цен, мошенничество с конкурсными заявками, распределение клиентов/рынков) 21

Американская программа снисхождения: что даёт программа • Чрезвычайно эффективное орудие следствия • Заявители, подпадающие под амнистию – лучший источник доказательств • Источник возбуждения дел 22

Американская программа снисхождения: стимулы для участников картеля • Компания избегает штрафов в порядке уголовного производства • Сотрудничающие со следствием члены совета директоров, ответственные работники, рядовые сотрудники избегают штрафов и тюрьмы • Невзимание ущерба в тройном размере в порядке гражданского производства Ограничение: снисхождение распространяется только на первого из участников картеля 23

Изменения и дополнения 1993 г. к Программе снисхождения Антимонопольного управления 1. Снисхождение применяется автоматически до начала расследования при условии удовлетворения заявителем всем критериям. 2. Альтернативное снисхождение допускается и после начала расследования при удовлетворении некоторым критериям. 3. Все сотрудничающие со следствием члены совета директоров, ответственные работники и рядовые сотрудники подпадающей под программу компании также получают снисхождение. 24

Политика корпоративного снисхождения Имеется два типа снисхождения для корпораций: 1. Тип A: предоставляется до начала уголовного расследования по факту нарушения антитрестовского законодательства. 2. Тип B: предоставляется, если заявитель удовлетворяет не всем критериям снисхождения типа A (например, если заявитель сообщает о преступном нарушении антитрестовского законодательства после начала уголовного расследования). 25

Политика корпоративного снисхождения: важнейшие условия • Политика снисхождения предполагает, что заявитель не должен быть «лидером или инициатором» преступной деятельности. • Обнаружив доводимую до сведения следствия преступную деятельность, компания предприняла «оперативные и эффективные действия по прекращению своего участия в этой деятельности» . • Обязательство оказывать помощь следствию в течение всего времени его ведения. 26

Политика корпоративного снисхождения: последовательность действий 1. Заявитель обращается в Управление с просьбой о снисхождении. 2. Управление подтверждает возможность снисхождения. 3. Выдаётся «маркер» приоритета заявителя. 4. Заявитель «подтверждает» маркер. Предоставляется условное снисхождение, заявитель получает соответствующее письмо. 5. Продолжается расследование и следственные действия в отношении соучастников. 6. Снисхождение предоставляется в окончательном виде. 27

Политика корпоративного снисхождения: конфиденциальность • Личность заявителей, претендующих на снисхождение, а также любую информацию, полученную от них, Управление рассматривает как конфиденциальные данные. 28

Политика корпоративного снисхождения: усвоенные уроки Программы снисхождения помогают эффективно бороться с картелями, только если: • программа имеет включительный, а не исключительный характер, • существуют предсказуемая и прозрачная система её применения. • Стимулы для заявителей: – распространяется на родственные корпоративные структуры/отдельных лиц, – конфиденциальность. • Политика снисхождения общедоступна: – интернет-сайт Управления по борьбе с нарушениями антитрестовского законодательства, – презентации для юристов. 29

30