Брокерское обслуживание декабрь 2011 года
Содержание Виды инвестиций 3 Цели инвестиций в ценные бумаги 4 Брокерское обслуживание 5 Акции и облигации - характеристики 6 Распределение риска 7 Сбербанк России – Ваш брокер на фондовом рынке 8 Особенности Сбербанка России как брокера 9 Предлагаемые клиенту биржевые площадки 10 Доступ на биржевые площадки 11 Схема работы на фондовом рынке 12 Особенности услуги интернет-трейдинга 13 Особенности услуги по совершению необеспеченных сделок 14 Возможности программ интернет-трейдинга 15 Чтобы начать работу на фондовом рынке 16 Комиссионное вознаграждение 17 Обязательная информация 22 Контакты 23 2
Виды инвестиций Инвестиции Финансовые Денежные инструменты Ценные бумаги Уставные фонды предприятий Реальные Интеллектуальные Доверительное управление Самостоятельное инвестирование Брокерские услуги Коллективные инвестиции I<< << >> 3
Цели инвестиций в ценные бумаги Сохранение капитала Накопление Получение капитала дополнительной прибыли Цели инвестиций в ценные бумаги I<< << >> 4
Брокерское обслуживание – комплекс услуг Сбербанка России, в рамках которого клиенту предоставляется возможность совершать сделки с ценными бумагами на основе возмездного договора с Банком. Вы самостоятельно принимаете решения об объектах и сроках инвестирования, опираясь на Ваше собственное мнение о состоянии рынка, а также принимая в рассмотрение предлагаемые Сбербанком России аналитические материалы. Жизненный цикл актива Формирование требований к активу Поиск актива Владение активом Получение дохода Увеличение доходности Поиск покупателя Повышение ликвидности Приобретение актива Капитализация Продажа актива I<< << >> 5
Акции и облигации - характеристики I<< << >> 6
Распределение риска Риск Акции Корпоративные облигации Акции компаний средней и малой капитализации Государственные облигации Ожидаемая доходность I<< << >> 7
Сбербанк России – Ваш брокер Сбербанк России предоставляет брокерские услуги с 1993 года и является ведущим брокером российского фондового рынка. Мы сочетаем проверенные временем традиции и постоянное развитие, направленное на улучшение качества и расширение спектра предоставляемых инвестиционных услуг. Клиенты Рыночная инфраструктура Фондовая биржа Физические лица Юридические лица Сбербанк России Ваш брокер на фондовом рынке Расчетная организация Депозитарий Профучастники Внебиржевой рынок I<< << >> 8
Особенности Сбербанка России - брокера Высокая надежность Сбербанка России как кредитного института. Прозрачные и конкурентоспособные тарифы на брокерские и депозитарные услуги. Отсутствие ограничений по сумме инвестиций. Минимальная сумма проводимой операции определяется исключительно размером одного лота ценных бумаг, установленного биржей, и их курсовой стоимостью. Бесплатное открытие брокерского счета, а также бесплатное движение денежных средств между брокерским и текущим денежными счетами. Возможность использования систем интернет-трейдинга Focus IVonline или QUIK, обеспечивающих проведение сделок с ценными бумагами в режиме реального времени. Наличие информационно-аналитической поддержки, позволяющей принимать эффективные инвестиционные решения. I<< << >> 9
Предлагаемые биржевые площадки Брокерские услуги оказываются Сбербанком России на основных российских биржевых площадках, а также на внебиржевом рынке. В отношении ряда инструментов, обращающихся на ФБ ММВБ, клиентам предоставляется услуга по совершению необеспеченных сделок (маржинальная торговля). ЗАО «ММВБ» Государственные долговые обязательства, номинированные в национальной валюте (ОФЗ) ЗАО «ФБ ММВБ» Акции и облигации корпоративных эмитентов Внебиржевой рынок * ОАО «ФБ РТС» Государственные облигации Фьючерсные контракты Корпоративные еврооблигации Субфедеральные и муниципальные облигации ADR/GDR ETF * Интернет-трейдинг Услуга предназначена для квалифицированных инвесторов I<< << >> 10
Доступ на биржевые площадки Сбербанк России открывает клиентам разнообразные каналы доступа на биржевые площадки: системы интернет-трейдинга Focus IVonline и QUIK, прием заявок по телефону и в документарной форме по месту обслуживания. Схема подачи заявок клиентами Системы интернеттрейдинга Биржевые площадки Клиенты Заявки Сбербанк России ОТС (Внебиржевой рынок) I<< << >> 11
Схема работы на фондовом рынке Клиент q заключает договор q переводит деньги или ценные бумаги q подает поручения (заявки, распоряжения) на совершение сделок q выплачивает вознаграждение q открывает доступ на биржевые площадки q q оказывает информационную, техническую и аналитическую поддержку предоставляет отчет об операциях Сбербанк России q переводит денежные средства клиента на торги q открывает счет для учета операций клиента q исполняет поручения по заявкам клиента q q q исполняет сделки контролирует сделки регистрирует сделки производит расчеты по сделкам производит учет прав на ценные бумаги Рыночная инфраструктура I<< << >> 12
Особенности услуги интернет-трейдинга Системы Focus IVonline и QUIK позволяют самостоятельно в режиме реального времени совершать сделки с ценными бумагами путем выставления заявок напрямую на биржевые площадки, а также управлять собственными денежными средствами. Преимущества интернет-трейдинга Мобильность Безопасность Надежность Системы обеспечивают следующей информацией: О текущих рыночных котировках Простота Высокая скорость выполнения операций О поданных заявках О проведенных сделках О состоянии торговых счетов I<< << >> 13
Особенности услуги по совершению необеспеченных сделок (маржинальной торговли) Для клиентов, выбравших вариант брокерского обслуживания с использованием системы QUIK, предлагается услуга по совершению необеспеченных сделок по покупке и продаже ценных бумаг в торговой системе ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» . Возможности, предоставляемые клиенту услугой по совершению необеспеченных сделок • покупать ценные бумаги на сумму, превышающую остаток денежных средств на брокерском счете (даже при полном отсутствии денежных средств); • продавать ценные бумаги, отсутствующие в портфеле; • увеличивать размер прибыли в случае роста цен, а также извлекать доход от операций с ценными бумагами при снижении цен на фондовом рынке. Потенциальный доход с учетом услуги необеспеченных сделок Размер позиции только за счет собственных средств Размер позиции при использовании услуги необеспеченных сделок Потенциальный доход за счет собственных средств I<< << >> 14
Возможности торговых платформ Focus IVonline и QUIK Параметр QUIK Focus IVonline Площадки ММВБ и ФБ ММВБ Срочный рынок РТС-FORTS Необеспеченные сделки Внебиржевой рынок Рыночные заявки Лимитированные заявки Стоп-заявки Длительные заявки Неторговые поручения Новостные ленты Графическая информация и тех. анализ Реализовано Не предусмотрено I<< << >> 15
Чтобы начать работу на фондовом рынке 1 Обратиться в Сбербанк России или на интернет-сайт www. sberbank. ru и ознакомиться с документами 2 Подписать договор, подключить услуги «интернет-трейдинг» и «маржинальная торговля» (опционально) 3 Подтвердить согласие с тарифами, оплатить стоимость VPN-key (в случае подключения услуги «интернет-трейдинг» ) 4 Установить необходимое программное обеспечение (в случае подключения услуги «интернет-трейдинг» ) I<< << >> 16
Комиссионное вознаграждение (1/5) ЗАО «ММВБ» ОБОРОТ ЗА ДЕНЬ, РУБ. , НА ФБ ММВБ И В СЕКТОРЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ ММВБ ЗАО «ФБ ММВБ» % ОТ ДНЕВНОГО ОБОРОТА, В ТОМ ЧИСЛЕ НДС ФИЗИЧЕСКИЕ ЛИЦА ЮРИДИЧЕСКИЕ ЛИЦА ДО 100 000 ВКЛЮЧИТЕЛЬНО 0, 25 СВЫШЕ 100 000 ДО 500 0, 15 СВЫШЕ 500 000 ДО 1 000 0, 1 СВЫШЕ 1 000 ДО 5 000 0, 06 СВЫШЕ 5 000 ДО 50 000 0, 035 СВЫШЕ 50 000 0, 007 (1) Размер комиссионного вознаграждения на 01. 02. 2011, взимаемого Сбербанком России за брокерское обслуживание по операциям, осуществляемым с использованием системы QUIK I<< << >> 17
Комиссионное вознаграждение (2/5) ЗАО «ФБ ММВБ» ОБОРОТ ЗА ДЕНЬ, РУБ. , НА ФБ ММВБ % ОТ ДНЕВНОГО ОБОРОТА, В ТОМ ЧИСЛЕ НДС ФИЗИЧЕСКИЕ ЛИЦА ЮРИДИЧЕСКИЕ ЛИЦА ДО 50 000 ВКЛЮЧИТЕЛЬНО 0, 500 СВЫШЕ 50 000 ДО 100 0, 244 0, 336 СВЫШЕ 100 000 ДО 250 000 0, 187 0, 259 СВЫШЕ 250 000 ДО 500 0, 139 0, 193 СВЫШЕ 500 000 ДО 1 000 0, 100 0, 140 СВЫШЕ 1 000 ДО 3 000 0, 070 0, 098 СВЫШЕ 3 000 ДО 5 000 0, 049 0, 068 СВЫШЕ 5 000 ДО 10 000 0, 037 0, 051 СВЫШЕ 10 000 0, 034 0, 045 (2) размер комиссионного вознаграждения на 01. 02. 2011, взимаемого за брокерское ОПЕРУ и ОСБ Сбербанка России г. Москвы (за исключением операций с использованием QUIK) I<< обслуживание << >> 18
Комиссионное вознаграждение (3/5) ЗАО «ММВБ» ОБОРОТ ЗА ДЕНЬ, РУБ. , В СЕКТОРЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ ММВБ % ОТ ДНЕВНОГО ОБОРОТА, В ТОМ ЧИСЛЕ НДС ФИЗИЧЕСКИЕ ЛИЦА ЮРИДИЧЕСКИЕ ЛИЦА ДО 100 000 ВКЛЮЧИТЕЛЬНО 0, 50 СВЫШЕ 100 000 ДО 500 0, 30 СВЫШЕ 500 000 ДО 1 000 0, 20 СВЫШЕ 1 000 ДО 5 000 0, 10 СВЫШЕ 5 000 ДО 10 000 0, 06 СВЫШЕ 10 000 ДО 25 000 0, 03 СВЫШЕ 25 000 ДО 50 000 0, 02 СВЫШЕ 50 000 ДО 100 000 0, 01 ПО СОГЛАСОВАНИЮ СВЫШЕ 100 000 (3) размер комиссионного вознаграждения на 01. 02. 2011, взимаемого за брокерское ОПЕРУ и ОСБ Сбербанка России г. Москвы (за исключением операций с использованием QUIK) I<< обслуживание << >> 19
Комиссионное вознаграждение (4/5) ОАО «ФБ РТС» ФИЗИЧЕСКИЕ И ЮРИДИЧЕСКИЕ ЛИЦА ЗАКЛЮЧЕНИЕ СРОЧНОГО КОНТРАКТА НА РТС-FORTS ПРИ ИСПОЛНЕНИИ ПОРУЧЕНИЯ, ПОДАННОГО С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ QUIK 0, 9 РУБ. (В Т. Ч НДС) ЗА КАЖДЫЙ СРОЧНЫЙ КОНТРАКТ Внебиржевой рынок ФИЗИЧЕСКИЕ И ЮРИДИЧЕСКИЕ ЛИЦА ПОКУПКА И ПРОДАЖА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ПОРУЧЕНИЮ КЛИЕНТА НА ВНЕБИРЖЕВОМ РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ 0, 1% (В Т. Ч НДС) ОТ ОБОРОТА ЗА ДЕНЬ (БЕЗ УЧЕТА НКД) В РАЗРЕЗЕ КАЖДОЙ ВАЛЮТЫ РАСЧЕТОВ ПО СДЕЛКАМ, НО НЕ МЕНЕЕ 3 000 РУБ. (EUR 100, USD 100, CHF 100 В ЗАВИСИМОСТИ ОТ ВЫЛЮТЫ РАСЧЕТОВ) I<< << >> 20
Комиссионное вознаграждение (5/5) Услуга по совершению необеспеченных сделок ФИЗИЧЕСКИЕ И ЮРИДИЧЕСКИЕ ЛИЦА ОПЕРАЦИИ Спец. РЕПО (перенос необеспеченной денежной позиции и/или необеспеченной позиции по ценным бумагам) 0, 005% (В Т. Ч НДС) ОТ ОБЪЕМА ПЕРВОЙ ЧАСТИ СДЕЛКИ Спец. РЕПО, НА ДАТУ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ УСЛУГИ (РАСЧЕТА ПО ПЕРВОЙ ЧАСТИ СДЕЛКИ) Примечание: информация о величине ставок по операциям Спец. РЕПО доступна на интернет-сайте Сбербанка России в разделе «Брокерские услуги» . I<< << >> 21
Обязательная информация Лицензии ФСФР: q на осуществление депозитарной деятельности № 077 -02768 -000100 от 8 ноября 2000 года, без ограничения срока действия; q на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов , паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов № 22 -000 -1 -00012 от 4 октября 2000 года, без ограничения срока действия; q на осуществление брокерской деятельности № 077 -02894 -100000 от 27 ноября 2000 года, без ограничения срока действия; q на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077 -03099 -001000 от 27 ноября 2000 года, без ограничения срока действия; q на осуществление дилерской деятельности № 077 -03004 -010000 от 27 ноября 2000 года, без ограничения срока действия. Данные, приведенные в настоящем документе, не являются рекомендацией о вложении денежных средств. Информация также не может быть рассмотрена в качестве рекомендации по определенной инвестиционной политике или в качестве любой другой рекомендации. Банк вправе в любое время и без уведомления изменять информацию и сведения, приведенные в настоящем документе. Несмотря на то, что информация, содержащаяся в настоящей презентации, взята из источников, рассматриваемых Сбербанком России как надежные, мы не несем ответственности за точность и полноту указанной информации. Копирование и распространение информации, содержащейся в настоящей презентации, возможно лишь с письменного разрешения Сбербанка России. Напоминаем, что все инвестиции на фондовом рынке связаны с определенной степенью риска потери части вложений. Стоимость портфелей может как увеличиваться, так и уменьшаться. Согласно действующему законодательству, невозможно гарантировать доходность инвестиций. I<< << >> 22
Контактная информация Юридический и почтовый адрес: 117997, г. Москва, ул. Вавилова, 19 Справочная служба: +7 (495) 500 55 50 8 800 555 55 50 Сайт в интернет: www. sberbank. ru Электронная почта: sberbank@sberbank. ru Код SWIFT: SABR RU MM Код Reuters Dealing: SBRF, SBRR, SBRO I<< << 23
Скачать презентацию Брокерское обслуживание декабрь 2011 года Содержание Виды
Брокерское обслуживание Пакет продавца.ppt