Аудит в охране труда ПРОВЕРКА АУДИТ Проверка аудит

Аудит в охране труда

ПРОВЕРКА(АУДИТ) Проверка (аудит) представляет собой Проверка (аудит) систематический, независимый и оформленный в виде документа процесс (процедура) получения и объективной оценки данных степени соблюдения установленных требований, регламентируемый Международным стандартом «Рекомендации по аудиту систем менеджмента качества и/или окружающей среды. Порядок проведения аудитов прописан в ГОСТ Р 12. 0. 00809 «Система стандартов 09 безопасности труда. Система управления охраной труда в организациях. ГОСТ Р ИСО 190112003 «Руководящие 2003 указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента» ] Результаты проверки (аудита) и ее выводы доводят до лиц, ответственных за корректирующие мероприятия (ГОСТ Р мероприятия 12. 0. 007 -09).

Государственный надзор за точным и единообразным исполнением трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права, осуществляют Генеральный прокурор Российской Федерации и подчиненные ему прокуроры в соответствии с федеральным законом. Ответственность за нарушение трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права Руководители и иные должностные лица организаций, а также работодатели - физические лица, виновные в нарушении трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права, несут ответственность в случаях и порядке, которые установлены Трудовым Кодексом и иными федеральными законами (ст. 362 ТК РФ).

Одной из гарантий соблюдения трудовых прав граждан в Российской Федерации является деятельность системы государственных органов надзора за соблюдением трудового законодательства и наличие общественного контроля в этой области. Надзор за соблюдением законодательства о труде - это виды охранительной деятельности государственных органов и общественных организаций, направленной на обеспечение трудовых прав граждан и пресечение нарушений трудового законодательства Ведомственный контроль за соблюдением трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права, в подведомственных организациях осуществляется федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления в порядке и на условиях, определяемых законами Российской Федерации и законами субъектов Российской Федерации (ст. 353. 1 ТК

Государственный надзор за точным и единообразным исполнением трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права, осуществляют Генеральный прокурор Российской Федерации и подчиненные ему прокуроры в соответствии с федеральным законом. Ответственность за нарушение трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права Руководители и иные должностные лица организаций, а также работодатели - физические лица, виновные в нарушении трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права, несут ответственность в случаях и порядке, которые установлены Трудовым Кодексом и иными федеральными законами (ст. 362 ТК РФ).

Профессиональные союзы, их инспекции труда при осуществлении указанных полномочий взаимодействуют с федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным на проведение государственного надзора и контроля за соблюдением трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права, и его территориальными органами, другими федеральными органами исполнительной власти, осуществляющими функции по контролю и надзору в установленной сфере деятельности. Органы общественного контроля, обладая широкими полномочиями по проверке соблюдения законодательства о труде и охране труда не вправе приостанавливать работы, производимые с нарушением правил безопасности, и привлекать должностных лиц к административной ответственности. Они могут добиться этого только путем обращения в соответствующие компетентные государственные органы. Мировая практика показывает, что степень воздействия на людей негативных факторов производственной деятельности зависит не только от существующих технологий, но и, в первую очередь, от уровня систем управления охраной труда (СУОТ).

Контроль и аудит в Системе управления охраной труда на предприятии

1. 1. Методы непрерывного совершенствования системы управления охраной труда

В соответствии с ГОСТ Р 12. 0. 007 -09 «Система управления охраной труда. Общие требования по разработке, применению, оценке и совершенствованию» применяют следующие виды контроля: а) текущий контроль выполнения плановых мероприятий по охране труда; б) постоянный контроль состояния производственной среды; в) многоступенчатый контроль состояния условий труда на рабочем месте; г) проверку готовности организации к работе в осеннезимнем периоде; д) реагирующий контроль; е) внутреннюю проверку (аудит) системы управления; ж) внешняя проверка (аудит) органом по сертификации с выдачей сертификата соответствия.

Основными видами оценок являются: а) статистическая отчетность о состоянии условий труда работников (форма № 1 -Т) - сведения о состоянии условий труда и компенсациях за работу во вредных и (или) опасных условиях труда и о состоянии травматизма (форма 7); б) расследование несчастных случаев, профессиональных заболеваний и инцидентов на производстве и их воздействие на деятельность по обеспечению безопасности и охраны здоровья; в) анализ производственного ; г) оценка результативности системы управления охраной труда и ее элементов.

Текущий контроль представляет собой непрерывную деятельность по проверке выполнения мероприятий коллективных договоров, планов мероприятий по улучшению и оздоровлению условий труда, направленных на обеспечение охраны труда, профилактику опасностей, рисков и мероприятий по внедрению системы управления охраной труда. Текущий контроль должен содержать элементы, необходимые для обеспечения профилактических мероприятий по охране труда, и включать: а) контроль выполнения мероприятий конкретных планов, установленных критериев результатов деятельности и целей; б) систематическую проверку производственных систем, помещений, цехов и оборудования; в) контроль производственной среды, включая организацию труда; г) контроль состояния здоровья работников, где это целесообразно, путем соответствующих медицинских осмотров, в том числе периодических, для раннего выявления признаков и симптомов нарушения здоровья с целью определения эффективности профилактических и контрольных мер; д) оценку соответствия национальным законам и иным нормативным правовым актам, коллективным соглашениям и другим обязательствам по охране труда, принятыми на себя организацией.

Наблюдение за состоянием здоровья работников представляет собой процедуру обследования состояния здоровья работников для обнаружения и определения отклонений от нормы. Результаты наблюдения за состоянием здоровья работников следует использовать для защиты и оздоровления как отдельных работников, так и группы работников на рабочем месте, а также работников, подвергаемых воздействию вредных и опасных производственных факторов. Целью периодических медицинских осмотров является динамическое наблюдение за состоянием здоровья работников в условиях воздействия профессиональных вредностей, профилактика и своевременное установление начальных признаков профессиональных заболеваний; выявление общих заболеваний, препятствующих продолжению работы с вредными, опасными веществами и производственными факторами, а также предупреждение несчастных случаев.

Постоянный контроль состояния производственной среды Включает в себя • аттестацию рабочих мест по условиям труда, определение опасностей и оценку рисков, опрос или анализ данных о состоянии работников, анкетирование и т. п. Аттестацию здоровья рабочих мест по условиям труда • проводят через определенные промежутки времени или исходя из изменения условий труда на рабочем месте. Порядок проведения аттестации рабочих мест по условиям труда устанавливает федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по выработке государственной политики и нормативноправовому регулированию в сфере труда.

ПРОВЕРКА ДОЛЖНА ВКЛЮЧАТЬ В СЕБЯ: концепцию охраны труда; обязанности и ответственность работников; компетентность и подготовку работников; документацию системы управления охраной труда; планирование, развитие и функционирование системы управления охраной труда; предупреждение аварийных ситуаций, готовность к ним и к ликвидация их последствий; материально-техническое снабжение безопасной продукцией; наблюдение за результатами деятельности и их измерение; расследование несчастных случаев, профессиональных заболеваний и инцидентов на производстве, их воздействия на деятельность по обеспечению безопасности и охраны здоровья; и др.

АУДИТ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ ЖЕЛЕЗНОДОРОЖНОГО ТРАНСПОРТА Внешний аудит — это независимый контроль той или иной деятельности предприятия, который проводят приглашенные со стороны и аттестованные в области учета, контроля и анализа этой деятельности специалисты, имеющие соответствующие лицензии или сертификаты на право ведения соответствующей аудиторской деятельности. Внутренний аудит — это контроль за соблюдением установленного на предприятии порядка ведения учета и функционирования любой системы управления. Этот вид аудита организуется самим руководством предприятия и осуществляется в его же собственных интересах.

ПРОВЕДЕНИЕ АУДИТА НА ЖЕЛЕЗНОДОРОЖНО ТРАНСПОРТЕ РЕГЛАМЕНТИРУЕТСЯ СЛЕДУЮЩИМИ ДОКУМЕНТАМИ: 1. СТО РЖД 1. 15. 002– 2008 Система управления • Проверка состояния охраны труда охраной труда в ОАО «РЖД» Общие положения. 2. Стандарт ОАО «РЖД» СТО РЖД 15. 0142012 «Система управления охраной труда в ОАО «РЖД» Организация контроля и порядок его проведения» . 3. СТО РЖД 1. 15. 005 -2009 «Система внутреннего аудита управления охраной труда и промышленной безопасностью в ОАО «РЖД» . • • Комплексные проверки. Целевые проверки. Оперативные проверки. Трехступенчатый контроль. • разработки и осуществления политики компании и управления рисками компании в области ОТ.

Проверка состояния охраны труда Проверка состояния Проверку состояния охраны труда Результаты проверок охраны труда включает и оформляются актами проводят функционирования и доводятся до руководители и СУОТ, которые руководителей специалисты, проводятся прошедшие обучение проверяемых периодически во всех и проверку знаний по подразделений. подразделениях ОАО охране труда. «РЖД» .

В актах проверок отражаются: - эффективность - участия работников функционирован - недостатки, результативность подразделения в выявленные в ия элементов деятельности управлении охраной процессе СУОТ в руководителей труда, проводимых проверки; проверяемом проверяемых проверках и анализе их - соответствие организации подразделении; подразделений; результатов; работ по охране труда трудовому законодательству, нормативным правовым актам Российской Федерации и нормативным - - соответствие документам ОАО «РЖД» ; рекомендации проводимых в по повышению подразделении эффективност мероприятий и и принятой политике, совершенствов поставленным целям анию СУОТ. и задачам СУОТ;

КОМПЛЕКСНЫЕ ПРОВЕРКИ Проводят центральные дирекции ОАО «РЖД» в региональных дирекциях и их структурных подразделениях по планам, утверждаемым руководителем центральной дирекции. Периодичность комплексных проверок – один раз в пять лет. О проведении комплексной проверки не позднее чем за две недели до ее начала издают распоряжение, в котором определяют состав комиссии, сроки и объекты проверки. Комплексные проверки проводят комиссии в составе руководителей и специалистов по охране труда, прошедших в установленном СТО РЖД 1. 15. 011 порядке обучение по охране труда и проверку знания требований охраны труда в обучающей организации.

ЦЕЛЕВЫЕ ПРОВЕРКИ • Целевые проверки проводят на основании анализа состояния условий и охраны труда, оперативных данных, поступающих от филиалов и структурных подразделений ОАО «РЖД» , роста несчастных случаев на производстве с тяжелым и смертельным исходом, иных нарушений требований охраны труда, а также для контроля устранения недостатков, выявленных комплексными проверками. • Руководитель проверяемого подразделения по результатам целевой проверки в течение двух недель с момента получения акта разрабатывает мероприятия по устранению выявленных недостатков, определяет сроки их выполнения, ответственных исполнителей, оформляет протокол, при необходимости издает приказ по итогам рассмотрения материалов проверки

ОПЕРАТИВНЫЕ ПРОВЕРКИ Оперативные проверки проводят: руководители центральных дирекций ОАО «РЖД» , их управлений и служб, региональных дирекций и их служб, железных дорог других филиалов ОАО «РЖД» при выезде в структурные и производственные подразделения, находящиеся в их ведении. Основными задачами оперативных проверок являются контроль за соблюдением работниками требований охраны труда на рабочих местах и соответствием производственных (технологических) процессов требованиям охраны труда Результаты оперативной проверки рассматривают у руководителя проверяемого подразделения, а при необходимости - у вышестоящего руководителя

ТРЕХСТУПЕНЧАТЫЙ КОНТРОЛЬ Первая ступень контроля Первую ступень контроля проводит ежедневно непосредственный руководитель работ как в начале, так и в течение рабочего дня (смены). При выполнении работником работ самостоятельно допускается проведение первой ступени контроля самим исполнителем работ. Вторая ступень контроля Вторую ступень контроля проводит руководитель производственного подразделения не реже одного раза в месяц с охватом всех рабочих мест Третья ступень контроля Третью ступень контроля проводит комиссия, возглавляемая одним из руководителей структурного подразделения, не реже одного раза в три месяца с охватом всех производственных подразделений, определенных распорядительным документом.

Внутренний аудит

Вопросы решаются руководителем Один раз в год. Проводится: По двум основным направлениям: v. Выявление несоответствий и устранение их причин. v. Оценка действующих процессов. По решению руководителя на основании анализа работы.

Подготовка кандидатов во ВА производится на региональном уровне. Проверка знаний – тестирование и собеседование по результатам теоретического обучения и стажировки в действующей команде Кандида т

Этапы внутреннего аудита: Подготовительный: 1. Выбор руководителя аудита 2. Планировани е аудита 3. Разработка плана 4. Определение объектов и объёма аудита 5. Предварител ьное изучение документаций Проведение внутреннего аудита: 1. Изучение и анализ документации 2. Беседы с работниками и руководителям и среднего звена 3. Наблюдения на рабочих местах Заключительный этап: Оформление документов по результатам аудита

Заполненный контрольный лист Отчёт по результатам проведения ВА Оформление документов по результатам аудита: Оценка результатов ВА Разработка корректирующих мер (форма контрольной ведомости и отчёта по устранению нарушений, выявленный при аудите)

Полномочия и ответственность участников процесса внутреннего аудита Руководитель дирекции/СП Руководитель объекта аудита • Определение объектов, подлежащих внутреннему аудиту • Разработка и предоставление в РКЦУ графиков проведение внутренних аудитов • Обеспечение независимости руководителя команды аудиторов и коммуникации с объектом • Управление средствами, выделенными для проведения аудита • Доведение до дирекции/СП информации, касающейся • Организация подготовки необходимой документации для проведения аудита • Доведение информации об аудите до всех участников • Обеспечение помещения для проведения встреч • Обеспечение доступа команды внутренних аудиторов на производственные площадки Руководитель команды внутренних аудиторов • Взаимодействие с руководителями дирекции/СП по согласованию объемов аудита • Распределять обязанности между членами команды • Составлять план аудита • Запрашивать и направлять материалы для подготовки внутреннего аудита Внутренние аудиторы • Анализ материалов объекта, изучение требований стандартов и инструкций компании • Оценка системы и методы управления ОТ и ПБ объекта • Анализ полученных выводов и проверка их достоверности • Проверка соответствия выводов критериям, приведенным в государственных документах • Подготовка отчетов об аудите • Выполнение требований по документообороту ОАО

Внутренний аудит СУОТ проводится на соответствие требованием стандарта ОАО «РЖД» » Система управления охраной труда в ОАО «РЖД» . Общие положения. СТО РЖД 1. 15. 002 -2008. По периодичности проведения внутренний аудит может быть: - плановым (проводится по заранее утвержденной программе (графику)); - внеплановым (оперативным) исходя из сложившейся ситуации. Подготовка к проведению внутреннего аудита: выбор и назначение руководителя аудиторской группы; формирование аудиторской группы; составление руководителем аудиторской группы не менее, чем за неделю до даты начала проведения аудита, плана аудита и согласование его с руководителем проверяемого подразделения; запрос документов для предварительного ознакомления и анализа членами команды внутренних аудиторов (за 5 календарных дней до даты начала аудита); проведение совещания команды внутренних аудиторов (за 3 календарных дня до начала проведения аудита, возможно по телефону).

Проведение внутреннего аудита СУОТ Проведение вводного совещания. Сбор фактов. Проведение заключительного совещания

ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ МЕТОДИКИ ПРОВЕДЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА (ПЕРВОЙ СТОРОНЫ) СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ ОХРАНОЙ ТРУДА НА ПОЛИГОНЕ ОКТЯБРЬСКОЙ ЖЕЛЕЗНОЙ ДОРОГИ Иерархия документов по аудиту системы управления охраной труда представлена на рисунке ниже: Государственный • ГОСТ 12. 0. 008 -2009 «Система стандартов безопасности труда. Система управления охраной труда в организациях. Проверка (аудит)» . Компания • СТО РЖД 1. 15. 005 - 2009 Система внутреннего аудита управления охраной труда и промышленной безопасностью в ОАО «РЖД» Полигон дороги • Методика проведения внутреннего аудита системы управления охраной труда на полигоне Октябрьской железной дороги

Ответственность за реализацию стандарта компании СТО РЖД 1. 15. 005 - 2009 «Система внутреннего аудита управления охраной труда и промышленной безопасностью в ОАО «РЖД» несут руководители всех уровней управления ОАО «РЖД» в части проведения: аудита СУОТ второй стороны – Управления охраны стороны труда, промышленной безопасности и экологического контроля (далее ЦБТ), службы охраны труда и промышленной безопасности (далее НБТ), Региональных центров корпоративного управления (далее РЦКУ). аудита СУОТ первой стороны – руководители дирекций и их структурных подразделений, расположенные на полигоне Октябрьской железной дороги и структурные подразделения Октябрьской железной дороги.

Поведенческий аудит. Общей целью поведенческих аудитов безопасности является изменение поведения работника через выявление и устранение опасных действий и условий, которые могут привести к травмам. Поведенческий аудит безопасности (ПАБ) — интерактивный, систематический и документированный процесс, который основывается на наблюдении за действиями работника во время выполнения им производственного задания, его рабочим участком/местом и последующей беседе между работником и руководителем, проводящим аудит.

Поведенческие аудиты безопасности: 1) Меняют существующую оценку опасностей/рисков на рабочем месте; 4) Способствуют лучшему пониманию стандартов безопасности труда на рабочем месте; 7) Демонстрируют приверженность руководства вопросам охраны труда; 2) Демонстрируют правильное понимание и использование принципов безопасности труда; 3) Помогают выявить сильные и слабые стороны системы управления охраной труда; 5) Повышают осведомленность в вопросах безопасности труда; 6) Помогают определить вероятность возникновения риска травмирования и возможные последствия; 8) Развивают культуру безопасности в компании; 9) Позволяют совместно с работником определить первоочередные мероприятия для снижения рисков.

Цели поведенческих аудитов безопасности: немедленное исправление опасного поведения безопасным методом; поддержка/поощрение безопасного поведения и тех усилий, которые работник предпринял, чтобы выполнить требования по охране труда; выявление причин выполнения работы с нарушениями правил безопасности (недостаточное обучение и/или понимание, невнимательность и т. д. ); поддержка действующих стандартов, правил, инструкций Компании в области охраны труда; оценка эффективности деятельности руководителей и персонала в области охраны труда; выявление слабых сторон системы управления охраной труда на уровне регламентирующих документов, а также на организационном и квалификационном уровне; определение и выполнение корректирующих мер с целью предотвращения возможного травмирования; подтверждение приверженности принципу безопасной работы; концентрация внимания работника на важности вопросов безопасности труда.

Для того, чтобы исправить поведение человека, необходимо в первую очередь воздействовать на последствия его поведения. Такое воздействие должно быть немедленным, определенным и последовательным. Поведенческий аудит должен концентрироваться на поведении людей, а не на проверке оборудования. Регулярный процесс заполнения форм ПАБ, обработка данных, анализ результатов ПАБ и дальнейший мониторинг выполнения корректирующих действий являются существенным вкладом в эффективную организацию работы по охране труда.

«опасное поведение» и «опасное условие» Примеры опасного поведения: используются инструменты или оборудование в неисправном состоянии (нарушение письменно изложенных инструкций по охране труда, отсутствие сертифицированного инструмента); пользование инструментом, не подходящим для данной работы (недостаточное обучение, отсутствие контроля со стороны руководителя); сварщик проводит работу в несоответствующей требованиям спецодежде, не использует средства защиты глаз (возможность получения травмы); отсутствие защитного кожуха на движущемся, вращающемся оборудовании (результат бездействия руководителя (работника)). Примеры опасных условий: проржавевшее ограждение с неровными краями; неработающая подъемная платформа на месте загрузки автомашин; неправильное освещение, неисправная вентиляция; низкие дверные проемы.

Рекомендации по проведению поведенческого аудита безопасности. Если работник работает опасно (6 -х шаговый процесс): 1. Понаблюдайте за его работой, затем привлеките внимание работника, остановите опасное действие безопасными методами. 2. Прокомментируйте безопасное поведение. Отметьте усилия, которые работник предпринял в соответствии с требованиями безопасности. 3. Обсудите опасное действие работника, обращая внимание на последствия опасного действия, а не само действие: а) обращая внимание на небезопасные б) спросите, работника, как данную работу действия; можно выполнить более безопасно. 4. Заручитесь согласием работать безопасно в будущем. 5. Обсудите другие вопросы безопасности (обучение, работа по охране труда в подразделении, на конкретном объекте, другие участки, где можно получить травму). 6. Поблагодарите работника

Если работник работает безопасно (4 -х шаговый процесс): 1. Понаблюдайте за его работой, затем привлеките внимание работника безопасным методом. 2. Прокомментируйте безопасное поведение. Отметьте те усилия, которые работник предпринял в соответствии с требованиями охраны труда. 3. Обсудите другие вопросы безопасности труда (обучение, работа по охране труда в подразделении, другие участки, где можно получить травму). 4. Поблагодарите работника.

По всем проведенным ПАБ должна быть заполнена соответствующая форма отчета. Опасное поведение (условия) должны быть отнесены к определенной категории наблюдений и оценены с точки зрения тяжести потенциальных последствий, к чему в худшем случае стечения обстоятельств оно могло привести: «Высокая» - потенциально смертельный случай; «Средняя» - потенциально тяжелая травма; «Низкая» - потенциально легкая травма. - это важный элемент программы безопасности. Один из способов развить эти навыки наблюдения за действиями людей - использовать нижеприведенные категории, которым необходимо следовать при заполнении формы ПАБ. Категории: A. Реакция работника Б. Положение работника B. Спецодежда и СИЗ Г. Инструменты и оборудование Д. Инструкции и правила Е. Порядок на рабочем месте и промышленная санитария

ПРОВЕДЕНИЕ ОПРОСА ПРИ АУДИТЕ Аудитор должен: задавать вопросы по основной деятельности проверяемых сотрудников ознакомиться с тем, что происходит на рабочем месте сотрудника проверить документы, которые связаны с деятельностью сотрудника вести записи и записывать детально все факты сообщить проверяемому сотруднику о всех обнаруженных несоответствиях

Вопросы аудитора основные вопросы аудитор представляет в вопроснике формулировка вопросов должна начинаться со слов- кто, что, где, когда, почему, как «Правильные» вопросы - вопросы, которые требуют от сотрудника развернутого ответа «Неправильные вопросы» - закрытые вопросы, наводящие вопросы и вопросы двойной нагрузки.

Правила регистрации несоответствий Формулировка проблемы Определение места, где выявлено несоответствие Определение ответственности за несоответствие