10 Основы сертификации 1 2 3 4 Основные

10 Основы сертификации 1. 2. 3. 4. Основные понятия в области оценки соответствия Объекты и участники сертификации Формы подтверждения соответствия Схемы сертификации

• Сертификация является подтверждению соответствия одним из видов деятельности по «Сертификат» в переводе с латыни означает «сделано верно» • Термин «оценка соответствия» более точен и универсален чем сертификация, поскольку помимо оценки «третьей стороной» , сейчас используются и такие формы как декларирование, аккредитация, государственная регистрация и др. Все чаще термин «оценка соответствия» заменяет привычный термин «сертификация» Цели подтверждения соответствия: • удостоверение соответствия продукции и процессов ЖЦП, работ и услуг техническим регламентам, стандартам и договорным обязательствам; • повышение конкурентоспособности продукции, работ и услуг как на отечественном, так и международном рынках; • содействие свободному перемещению товаров по территории РК и осуществлению международной торговли

1 Основные понятия в области оценки соответствия • • • Оценка соответствия - прямое или косвенное определение соблюдения требований, предъявляемых к объекту. Сертификация продукции – это процедура утверждения соответствия посредством которой независимая от изготовителя и потребителя организация удостоверяет в письменной форме, что продукция соответствует установленным требованиям. Подтверждение соответствия - это процедура, результатом которой является документальное удостоверение (в виде декларации о соответствии или сертификата соответствия) соответствия объекта требованиям, установленным техническими регламентами, стандартами или условиям договора. Сертификат соответствия - документ, удостоверяющий соответствие продукции, услуги требованиям, установленным нормативными правовыми актами в области технического регулирования, положениям стандартов или иных документов. Декларация о соответствии - документ, которым изготовитель (исполнитель) удостоверяет соответствие выпускаемой в обращение продукции, услуги установленным требованиям. Знак соответствия – обозначение, служащее для информирования покупателей о прохождении продукцией, услугой процедуры подтверждения соответствия требованиям, установленным техническими регламентами, стандартами и иными документами

• Заявитель физическое или юридическое лицо, осуществляющее обязательное подтверждение соответствия • Поставщик физическое или предоставляющее продукцию, услугу • Схемой подтверждения соответствия называются способы определения соответствия объекта требованиям, установленным техническими регламентами, стандартами или договорами, с описанием конкретных этапов проведения этой работы (испытания, оценка производства, оценка системы менеджмента качества, анализ нормативной и технической документации и другие) • Услуга результат непосредственного взаимодействия исполнителя и потребителя и собственной деятельности исполнителя по удовлетворению потребностей потребителя • Аккредитация – процедура, содействующая созданию доверия, посредством которой авторитетный орган официально признает правомочность испытательной лаборатории или органа по сертификации юридическое лицо,

2 Объекты и участники сертификации Объекты сертификации: - продукция - услуги - системы качества - персонал - рабочие места и др Участники сертификации: заявители и потребители В сертификации участвуют три стороны, следовательно, сертификацию можно ассоциировать с одной из форм осуществляемого третьей стороной подтверждения соответствия заявленных объектов требованиям технических регламентов, стандартам или условиям договоров, а систему сертификации – как совокупность правил выполнения работ по сертификации, ее участников и правил функционирования системы сертификации в целом.

СТОРОНЫ СЕРТИФИКАЦИИ Стороны сертификации Первая сторона - представляет интересы поставщиков(изготовителей продукции) Третья сторона - орган или лицо, признаваемые независимыми от участвующих сторон Вторая сторона - представляет интересы покупателей (продавца как получателя продукции, товара)

3 Формы подтверждения соответствия Подтверждение соответствия продукции на территории Республики Казахстан носит обязательный или добровольный характер • Подтверждение соответствия продукции требованиям, установленным техническими регламентами, проводится: - производителем (исполнителем) продукции в форме принятия декларации о соответствии - потребителем продукции в форме проведения сертификации по его поручению органом по подтверждению соответствия; - органом по подтверждению соответствия в форме проведения сертификации и выдачи сертификата соответствия Обязательное подтверждение соответствия осуществляется в формах: - принятия предприятием-изготовителем (исполнителем) декларации о соответствии - проведения обязательной сертификации Обязательная сертификация (обязательное подтверждение соответствия) - это процедура, посредством которой осуществляется подтверждение соответствия продукции требованиям, установленным техническими регламентами.

СХЕМЫ ПОДТВЕРЖДЕНИЯ СООТВЕТСТВИЯ Формы подтверждения соответствия Обязательная форма подтверждения соответствия продукции требованиям технических регламентов Декларирование соответствия (принятие декларации о соответствии) на основании собственных доказательств на основании собственных доказательств, получаемых с участием третьей стороны Обязательная сертификация Схемы сертификации Добровольная форма подтверждения соответствия продукции, процессов производства, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации и утилизации работ, услуг требованиям стандартов Сертификация Знак соответствия

Обязательное подтверждение соответствия продукции осуществляется на соответствие требованиям и по схемам подтверждения соответствия, установленным техническими регламентами Основание для ее проведения – законодательные акты РК Объектами обязательной сертификации является продукция, включенная в Перечень продукции, подлежащей обязательной сертификации. Перечень продукции утверждается Правительством РК Номенклатура продукции, подлежащей обязательной сертификации обновляется ежегодно

Декларация о соответствии должна содержать: - наименование и местонахождение заявителя - информацию об объекте подтверждения соответствия, позволяющую идентифицировать этот объект - наименование технического регламента, на соответствие требованиям которого подтверждается продукция - заявление заявителя о безопасности продукции при ее использовании в соответствии с целевым назначением и принятии заявителем мер по обеспечению соответствия продукции требованиям, установленным техническими регламентами - сведения о проведенных исследованиях (испытаниях) и измерениях, сертификате системы менеджмента качества, а также документах, послуживших основанием для подтверждения соответствия продукции требованиям, установленным техническими регламентами срок действия декларации о соответствии - иные сведения, предусмотренные соответствующими техническими регламентами

• Добровольная сертификация (добровольное подтверждение соответствия) - процедура, посредством которой осуществляется подтверждение соответствия продукции, услуги, процессов, проводимая по инициативе изготовителя (исполнителя) или продавца на соответствие стандарту, иному документу или специальным требованиям заявителя. • Объектами объекты • В условиях развитой рыночной экономики проведение добровольной сертификации становится условием преодоления торговых барьеров. • Добровольное подтверждение соответствия не заменяет обязательного подтверждения соответствия продукции, если это установлено техническим регламентом. Добровольное подтверждение соответствия проводится органом по подтверждению соответствия на договорной основе • В РК преобладает такая форма подтверждения соответствия как обязательная сертификация, а за рубежом – добровольная добровольной сертификации являются любые

Отличительные признаки 2 -х основных форм сертификации Характер сертификации Обязательная Добровольная Цели проведения Основание для проведения Объекты Перечни товаров, подлежащие обязательной сертификации, утвержденные постановлением Правительства РК Обеспечение безопасности товаров Законодательные акты РК Обеспечение конкурентоспособности продукции, услуги предприятия. Реклама продукции, услуги По инициативе юридических или физических лиц на договорных условиях между Любые объекты заявителем и органом по сертификации

4 Схемы сертификации q Самыми значимыми среди вопросов, связанных с сертификацией, являются схемы сертификации q В РК имеют хождение 10 схем сертификации продукции и 5 схем сертификации услуг q При выборе схемы должны учитываться особенности производства, испытаний и использования конкретной продукции q В качестве способов доказательства используют: § испытание § рассмотрение декларации о соответствии § анализ состояния производства § инспекционный контроль

q По функциональному назначению услуги, оказываемые населению, делятся на материальные и нематериальные q Услуги, обеспечивающие восстановление потребительских свойств изделий или изготовление новых изделий по заказам граждан, а также перевозку грузов и людей, торговые и банковские услуги, называются материальные q Услуги, обеспечивающие восстановление здоровья, духовное и физическое развитие личности, называются нематериальные Услуги проходят добровольную сертификацию. При проверке результатов работ и услуг наиболее широко используются методы: - регистрационные - органолептические - социологические - экспертные. В качестве способов доказательства соответствия услуг заданным требованиям используются: оценка выполнения работ, оказания услуг; проверка (испытания) результатов работ и услуг и инспекционный контроль

Схемы сертификации продукции Номер схемы Способы подтверждения соответствия Проверка производств а Инспекционный контроль Срок действия сертифика та Примечание 6 мес. Маркировка не производится 1 Испытания типа 2 Испытания типа Анализ состояния производства Испытания образцов, взятых у продавца. Анализ состояния производства 12 мес Маркируется выпускаемая продукция данного типа 3 Испытания типа Анализ состояния производства Испытания образцов, взятых у изготовителя. Анализ состояния производства 12 мес. Маркируется выпускаемая продукция данного типа

4 Испытания типа Анализ состояния производства Испытания образцов, взятых у продавца. Испытания образцов, взятых у изготовителя. Анализ состояния производства 18 мес Маркируется выпускаемая продукция данного типа 5 Испытания типа Сертификация системы менеджмента качества Испытания образцов, * взятых у продавца. Испытания образцов, взятых у изготовителя. Контроль производства (СМК)** 36 мес. Маркируется выпускаемая продукция данного типа 6 Испытания типа Сертификация СМК Контроль СМК** 36 мес. Маркировка не производится 7 Испытания партии Устанавливается, но не более срока годности продукции Маркировка не производится

Применение схем сертификации Схемы сертификации 1 -6 и 10 применяются при сертификации серийно выпускаемой продукции, схемы 7, 8, 9 - при сертификации уже выпущенной продукции. Схему 1 рекомендуется применять при ограниченном, заранее оговоренном объеме реализации продукции. Схему 2 можно применять при сертификации импортной продукции, поступающей по долгосрочным контрактам или при постоянных поставках серийной продукции по отдельным контрактам. Схему 3 следует применять для сертификации серийной продукции, стабильность производства которой не вызывает сомнения. Схему 4 применяют при необходимости всестороннего и жесткого контроля за стабильностью характеристик продукции. Схемы 5 и 6 рекомендуется применять при сертификации продукции, для которой: - реальный объем выборки для испытаний недостаточен для объективной оценки выпускаемой продукции; - технологические процессы чувствительны к внешним факторам; установлены повышенные требования к стабильности характеристик выпускаемой продукции; - сроки годности продукции меньше времени, необходимого для организации и проведения испытаний; - характерна частная смена модификаций продукции; продукция может быть испытана только после монтажа у потребителя.

Схема 6 отличается тем, что не предусматривает сертификацию конечного изделия и рекомендована для сертификации и комплектующих изделий. Схему 6 можно использовать также при сертификации импортируемой продукции поставщика (не изготовителя), имеющего сертификат на свою систему менеджмента качества, если номенклатура подтверждаемых при сертификации характеристик и их значения соответствуют требованиям нормативных документов, действующих на территории Республики Казахстан. Схемы 7 и 8 рекомендуется применять тогда, когда производство и реализация данной продукции носят разовый характер (партия, единичные изделия). Схему 9 рекомендуется применять для импортируемой продукции в следующих случаях: • - для малого и среднего бизнеса и индивидуальных предпринимателей; • - при ввозе продукции для собственных нужд и производства (комплектующие, сопутствующая продукция, сырье и полуфабрикаты для производства, технологическая оснастка, приборы и инструменты для производства, оборудование для монтажа и так далее), а также автотранспортных средств; • - при ввозе продукции для реализации иными предприятиями при отсутствии в регионе испытательных лабораторий. Схему 10 рекомендуется применять при сертификации продукции отечественных производителей при нерегулярном выпуске или продолжительном производстве в небольших объемах выпуска. Схему целесообразно принимать при сертификации продукции, заявленной субъектами малого предпринимательства.

Схемы сертификации услуг 1 схема (рекомендуется для небольших предприятий и физ. лиц) предусматривает оценку мастерства исполнителя услуг, включает проверку условий работы, знаний нормат и технол. документов, опыта работ, сведений о повышении квалификации и выборочную проверку результатов услуги 2 схема - предусматривает оценку процесса оказания услуги, включает проверку технологического процесса, мастерство исполнителя, условий обслуживания и оценку качества услуги 3 схема - полная проверка всех операций конечный результат 4 схема - аттестация предприятия с присвоением ему класса (категорий). Рекомендуется гостиницам, ресторанам, парикмахерским, кинотеатрам 5 схема - услуги и ее предусматривает сертификацию системы качества. Может применяться при сертификации всех видов услуг

• • • Срок действия сертификата соответствия устанавливается органом по сертификации, но не более 36 месяцев Срок действия сертификата соответствия устанавливает орган по сертификации с учетом схемы сертификации Орган по сертификации – юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, аккредитованный в установленном порядке для выполнения работ по сертификации. Уполномоченный орган по СМС Республики Казахстан – комитет по стандартизации, метрологии, сертификации Применение знака соответствия осуществляется заявителем в порядке, установленном государственным органом по сертификации на добровольной основе. Обозначение знака соответствия на рынке осуществляется с помощью маркировки продукции. Одним из важных элементов менеджмента качества является инспекционный контроль за сертифицированной продукцией. Он проводится только в том случае, если это предусмотрено схемой сертификации. Этот вид контроля осуществляется в течение всего срока действия сертификата и лицензии на применение знака соответствия, не реже одного раза в год в форме периодических и внеплановых проверок.

Проверки включают испытания образцов продукции и другие мероприятия, необходимые для подтверждения того, что продукция продолжает соответствовать установленным требованиям, которые были подтверждены при ее сертификации. По результатам проверок орган по сертификации может приостановить или вообще отменить действие сертификата в следующих случаях: - при несоответствии продукции требованиям нормативной документации, контролируемых при сертификации - из-за изменения технологии, методов контроля и испытаний, СМК, если это изменение может привести к несоответствию продукции требованиям, обязательным для контроля в процессе ее сертификации и др. Внеплановые проверки проводятся в тех случаях, когда поступает информация о претензиях к качеству продукции как со стороны потребителей, так и торговых организаций и органов, осуществляющих контроль за продукцией, имеющей сертификат. q В работах по сертификации используется понятие «идентицикация продукции» , под которым понимается процедура, обеспечивающая в сфере производства, обращения, эксплуатации однозначное распознавание определенной продукции по отличительным признакам q Установление соответствия продукции требованиям качества, предусмотренным нормативной документацией – это качественная идентификация, а установление принадлежности представленной части продукции конкретной товарной партии – это идентификация партионная

q Сертификация импортной продукции: - ввозимая на территорию РК продукция проходит таможенное оформление и сертификацию, если она подлежит обязательной сертификации - для признания иностранного сертификата в орган по сертификации направляются: заявка; оригинал иностранного сертификата либо его копия, сопроводительная документация q Сертификация систем менеджмента качества (СМК) осуществляется в рамках как обязательной сертификации, так и добровольной q Главный объект СМК – это деятельность по управлению и обеспечению качества q Количество этапов сертификации СМК – 4, их наименование: - предсертификационный - предварительная оценка СМК - проверка и оценка СМК в организации - инспекционный контроль за сертифицированной СМК q Испытательная лаборатория, участвующая в работах по подтверждению соответствия продукции (услуг), может быть: - самостоятельной организацией и иметь статус юридического лица - либо структурным подразделением органа по подтверждению соответствия

Затраты на сертификацию Проведение работ по сертификации требует от заявителей определенных затрат. Так, из зарубежных источников известно, что сумма издержек при проведении сертификации составляет около 1 -2% совокупных затрат предприятий -изготовителей. Финансирование работ по сертификации складывается из средств республиканского бюджета и средств, полученных от исполнения работ на договорной основе. В состав расходов на сертификацию в целях налогообложения включают стоимость услуг по проведению сертификации, затраты на доставку образцов в лабораторию, их хранение и стоимость готовой продукции или товаров, которые были использованы для испытаний. Стоимость первоначальной сертификации Спс определяется по формуле: Спс = Сс + Ссо , (1) где Сс – расходы на проведение сертификации; Ссо – стоимость образцов товаров, переданных для сертификации. В налоговом учете расходы на сертификацию в стоимость товаров не включают. Они входят в состав прочих расходов на производство и реализацию, поэтому покупная стоимость импортных продуктов с учетом затрат на сертификацию Спи , составляет: Спи = Спп - Ссо , где С пп – стоимость покупной партии продукции. (2)