1 Развитие ЭДО НДЦ в 2004 -2005 г

1. Развитие ЭДО НДЦ в 2004 -2005 г. г. Совершенствование нормативной базы ЭДО НДЦ Чеботарев Юрий Руководитель Службы нормативнотехнологического обеспечения ЭДО НДЦ

В течение 2004 года основные усилия НДЦ в развитии ЭДО были сосредоточены на решении следующих основных задач: 1. 2. 3. 4. 5. Обеспечение использования в СЭД НДЦ только СКЗИ (сертификатов ключей электронной подписи) Центра сертификации ММВБ; Размещение электронной подписи внутри файлов электронных документов; Обеспечение возможности рассылки открытых (без шифрования) информационных сообщений НДЦ; Сокращение количества служебных электронных документов, направляемых НДЦ Участникам, а также отказ от передачи избыточной информации, содержащейся в них; Оптимизация обмена служебными электронными документами при обеспечении транзита электронных документов в СЭД НДЦ;

6. 7. 8. 9. 10. Автоматическое формирование и направление Участнику ЭДО информации об окончании срока действия ключей и доверенности на право подписания электронных документов ЭЦП; Обеспечение возможности пересылки транзитных документов, подготовленных в ПО "ЛУЧ", "в закрытом конверте". Автоматизация контроля наличия и срока действия доверенностей на уполномоченных лиц отправителя на стороне получателя; Обеспечение возможности пользователям ПО «Луч» автоматически обновлять актуальные на данный момент сертификаты открытых криптографических ключей ЭЦП с расширенной областью применения ключа - «ЭДО НДЦ. Сессия криптосервера» ; Обеспечение автоматизации поддержки локального справочника сертификатов и СОС на ПО «Луч» Участников, а также автоматизации проверки актуальности ключа ЭЦП при обработке в ПО «Луч» каждого входящего электронного документа; Совершенствование процедур формирования «закрытого конверта» в ПО «Луч» , связанного с введением настроек по контрагентам способа передачи сообщения, без необходимости указания способа (открытый / закрытый) для каждого документа.

Открытые и закрытые Информационные сообщения НДЦ Открытое сообщение СООБЩЕНИЕ ЭЦП Шифрование Закрытое сообщение СООБЩЕНИЕ ЭЦП

Оптимизация служебного документооборота в СЭД НДЦ Входящие сообщения Первичная обработка: • Проверка адресов; • Расшифрование; • Разархивирование; • Проверка наименований; • Проверка ЭЦП; • Проверка полномочий и др. Нет СГД ДА Уведомление о получении Пакета ЭД • Проверка структуры; • Проверка правильности заполнения полей; • Наличие ЦБ и др. Нет Уведомление о неприеме ЭД к исполнению Уведомление об ошибке (открытое сообщение) Через 10 минут ДА Уведомление о приеме ЭД к исполнению

Оптимизация служебного документооборота при транзите Отправитель ПТЭД НДЦ • Расшифрование ПТЭД; • Разархивирование ПТЭД; • Проверка: - ЭЦП; - Возможности транзита; - Структуры Описания ПТЭД; - Формата Описания ПТЭД; • Первичная обработка вложения Нет Получатель Первичная обработка ПТЭД и файлов вложения ДА Уведомление о получении ПТЭД (отметка о пересылке, идентификаторы ТЭД) Уведомление о получении ПТЭД (с указанием ошибки) Нет Уведомление о получении ПТЭД (с указанием ошибки) Через 60 минут ДА Уведомление о получении ПТЭД (отметка о приеме к исполнению)

Окончание срока действия доверенности За 30 дней (Информационное сообщение рассылается в закрытом виде) Участнику ЭДО НДЦ <Депозитарный код Участника> – <Наименование Участника> ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» (НДЦ) уведомляет Вас о том, что <дата (дата окончания срока действия Доверенности)> заканчивается срок действия Доверенности на подписание электронных документов в СЭД НДЦ от <дата> № <номер>. В соответствии с Правилами ЭДО НДЦ сертификаты ключей электронной подписи, полномочия владельца <Владелец (переписывается соответствующая строка из поля «Владелец ключа(ей)» формы редактирования Доверенности)> которых были установлены указанной Доверенностью, будут выведены из действия в СЭД НДЦ и с <дата (дата окончания срока действия Доверенности +1)> не смогут использоваться в СЭД НДЦ в связи с окончанием срока действия Доверенности. Отдел развития и обеспечения электронного документооборота, Тел. (095) 956 -09 -34 E-mail soed@ndc. ru

Окончание срока действия доверенности В день окончания срока действия доверенности (Информационное сообщение рассылается в закрытом виде) Участнику ЭДО НДЦ <Депозитарный код Участника> – <Наименование Участника> ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» уведомляет Вас о том, что в соответствии с Правилами ЭДО НДЦ сертификаты ключей электронной подписи, полномочия владельца которых <Владелец (переписывается соответствующая строка из поля «Владелец ключа(ей)» формы редактирования доверенности, например CN=NDC Test User 9, O=National Depository Center, DC=dsib, DC=micex, DC=com)> были установлены Доверенностью на подписание электронных документов в СЭД НДЦ от <дата> № <номер> выведены из действия в СЭД НДЦ и с <дата (дата окончания срока действия Доверенности +1)> не могут использоваться в СЭД НДЦ в связи с окончанием срока действия Доверенности. Отдел развития и обеспечения электронного документооборота, Тел. (095) 956 -09 -34 E-mail soed@ndc. ru

Окончание срока действия доверенности При отмене Доверенности (прекращении полномочий) (Информационное сообщение рассылается в закрытом виде) Участнику ЭДО НДЦ <Депозитарный код Участника> – <Наименование Участника> ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» уведомляет Вас о том, что в соответствии с Правилами ЭДО НДЦ сертификаты ключей электронной подписи, полномочия владельца которых <Владелец (переписывается соответствующая строка из поля «Владелец ключа(ей)» формы редактирования доверенности, например CN=NDC Test User 9, O=National Depository Center, DC=dsib, DC=micex, DC=com)> были установлены Доверенностью на подписание электронных документов в СЭД НДЦ от <дата> № <номер> (установлены в соответствии с законом и/или учредительными документами Участника) выведены из действия в СЭД НДЦ и с <дата> <время> не могут использоваться в СЭД НДЦ в связи с отменой Доверенности (прекращением полномочий владельца сертификата, действовавшего на основании закона и/или учредительных документов Участника). Отдел развития и обеспечения электронного документооборота, Тел. (095) 956 -09 -34 E-mail soed@ndc. ru

Окончание срока действия доверенности При предоставлении Доверенности (Информационное сообщение рассылается в закрытом виде) Участнику ЭДО НДЦ <Депозитарный код Участника> – <Наименование Участника> ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» уведомляет Вас о том, что в соответствии с Доверенностью на подписание электронных документов в СЭД НДЦ от <дата> № <номер> введены в действие и с <дата><время> могут использоваться в СЭД НДЦ сертификаты ключей электронной подписи, полномочия владельца которых <Владелец (переписывается соответствующая строка из поля «Владелец ключа(ей)» формы редактирования доверенности, например CN=NDC Test User 9, O=National Depository Center, DC=dsib, DC=micex, DC=com)> установлены вышеуказанной доверенностью. Отдел развития и обеспечения электронного документооборота, Тел. (095) 956 -09 -34 E-mail soed@ndc. ru

Окончание срока действия криптоключей За 7 дней, за 2 дня (последний ключ) (Информационное сообщение направляется в открытом виде) Участнику ЭДО НДЦ <депозитарный код Участника> – <наименование Участника> ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» уведомляет Вас о том, что в соответствии с Правилами ЭДО НДЦ ключ электронной подписи <Владелец (переписывается соответствующая строка из поля «Владелец ключа(ей)» формы редактирования доверенности, например CN=NDC Test User 9, O=National Depository Center, DC=dsib, DC=micex, DC=com)> будет автоматически выведен из действия в СЭД НДЦ с 00 час. 00 мин. <дата (где дата – дата окончания действия закрытого ключа, указанная в соответствующем сертификате)> в связи с наступлением даты окончания срока его действия. Необходимо срочно произвести плановую замену криптографического ключа. С 00 час. 00 мин. <дата (где дата – дата окончания действия закрытого ключа, указанная в соответствующем сертификате)> и до ввода в действие в СЭД НДЦ нового ключа документооборот с НДЦ будет осуществляться только с использованием документов на бумажных носителях в порядке, установленном соответствующим функциональным договором. Отдел развития и обеспечения электронного документооборота Тел. (095) 956 -09 -34 E-mail soed@ndc. ru

Окончание срока действия криптоключей За 7 дней (не последний ключ) (Информационное сообщение направляется в открытом виде) Участнику ЭДО НДЦ <депозитарный код Участника> – <наименование Участника> ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» уведомляет Вас о том, что <дата (где дата – дата окончания действия закрытого ключа, указанная в соответствующем сертификате)> истекает срок действия ключа электронной подписи <Владелец (переписывается соответствующая строка из поля «Владелец ключа(ей)» формы редактирования доверенности, например CN=NDC Test User 9, O=National Depository Center, DC=dsib, DC=micex, DC=com)>. Необходимо срочно произвести плановую замену криптографического ключа. В противном случае, с <дата (где дата – дата окончания действия закрытого ключа, указанная в соответствующем сертификате)> документооборот с НДЦ с использованием сертификата соответствующего ключа электронной подписи будет невозможен. Отдел развития и обеспечения электронного документооборота Тел. (095) 956 -09 -34 E-mail soed@ndc. ru

Окончание срока действия криптоключей С 00 ч00 мин прекращение криптообработки. После вывода из СЭД НДЦ сертификата последнего ключа (Информационное сообщение направляется в открытом виде) Участнику ЭДО НДЦ <депозитарный код Участника> – <наименование Участника> ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» уведомляет Вас о том, что в соответствии с Правилами ЭДО НДЦ ключ электронной подписи <Владелец (переписывается соответствующая строка из поля «Владелец ключа(ей)» формы редактирования доверенности, например CN=NDC Test User 9, O=National Depository Center, DC=dsib, DC=micex, DC=com)> был выведен из действия в СЭД НДЦ в 00 час. 00 мин. <дата (где дата – дата окончания действия закрытого ключа, указанная в соответствующем сертификате) > в связи с наступлением даты окончания срока его действия. Необходимо срочно произвести плановую замену криптографического ключа. До ввода в действие в СЭД НДЦ нового ключа документооборот с НДЦ будет осуществляться только с использованием документов на бумажных носителях в порядке, установленном соответствующим функциональным договором. Отдел развития и обеспечения электронного документооборота Тел. (095) 956 -09 -34 E-mail soed@ndc. ru

Окончание срока действия криптоключей После ввода в СЭД НДЦ сертификата первого ключа (Информационное сообщение направляется в открытом виде) Участнику ЭДО НДЦ <депозитарный код Участника> – <наименование Участника> ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» уведомляет Вас о том, что ключ электронной подписи <Владелец (переписывается соответствующая строка из поля «Владелец ключа(ей)» формы редактирования доверенности, например CN=NDC Test User 9, O=National Depository Center, DC=dsib, DC=micex, DC=com)> введен в действие в СЭД НДЦ с <дата> <время>. Электронный документооборот с НДЦ восстановлен. Отдел развития и обеспечения электронного документооборота Тел. (095) 956 -09 -34 E-mail soed@ndc. ru

2. Развитие сервиса клиентского рабочего места СЭД НДЦ (ПО «Луч» ) Чеботарев Юрий Руководитель Службы нормативнотехнологического обеспечения ЭДО НДЦ

1. Созданы новые транзитные документы на основе XML-форматов, утвержденных ПАРТАД, для обеспечения электронного документооборота с регистраторами 2. В УРМД «Луч» реализован автоматический режим приема/отправки транзитных документов 3. Реализована схема транзита электронных документов в «закрытом конверте» 4. Расширен перечень справочников УРМД «Луч» , в существующие справочники добавлены новые поля для соответствия форматам ПАРТАД 5. В перспективе - совершенствование механизма обновления справочников и пользовательского интерфейса УРМД «Луч»

Документооборот с регистраторами новый пункт меню Разработаны новые транзитные документы, XML-формат документов соответствует форматам, утвержденным ПАРТАД 1. 2. Передаточное распоряжение Распоряжение на предоставление информации 3. Выписка из реестра/Справка на дату /Справка о наличии Справка о движении ценных бумаг Уведомление о проведении операции Уведомление об отказе в проведении операции 4. 5. 6.

Создание документов • Передаточное распоряжение • Распоряжение на предоставление информации • • Формируются на стороне депонента ─ ─ Можно создать новый документ, заполнить поля документа вручную через экранный интерфейс УРМД «Луч» Можно загрузить существующий XML-документ в экранный интерфейс УРМД «Луч» для редактирования, выгрузить отредактированный документ в XML-формат Выписка из реестра/Справка на дату /Справка о наличии Справка о движении ценных бумаг Уведомление о проведении операции Уведомление об отказе в проведении операции Формируются на стороне регистратора ─ Экранный интерфейс для создания и редактирования документов, формируемых на стороне регистратора в УРМД «Луч» не реализован Для всех типов документов реализована возможность просмотра печатной формы документа и вывода её на печать

Просмотр печатной формы Печатная форма документа отображает все поля XML-документа в полном соответствии со структурой документа, утвержденной ПАРТАД.

Для того, чтобы была возможность заполнить новые поля, предусматриваемые для заполнения форматами ПАРТАД, расширен перечень полей справочников • «Контрагенты в реестрах / депозитариях» • «Ценные бумаги» • «Эмитенты» Сделан обновляемым справочник «Регистраторов» Расширен перечень обновляемых полей для справочников «Ценные бумаги» , «Эмитенты»

Отправка транзитных документов Отправка вручную через интерфейс УРМД «Луч» 1. ─ Возможна только для документов, для которых создан интерфейс для редактирования. Отправка без участия операциониста, в автоматическом режиме 2. ─ ─ В автоматическом режиме УРМД «Луч» считывает подготовленные для отправки документы в XML-формате из директории, указанной в параметрах «Луча» . Формировать и помещать XML-документы в указанную директорию может собственное ПО регистратора (либо депонента). Документы депонента можно отправить либо вручную, либо в автоматическом режиме Документы регистратора можно отправить только в автоматическом режиме

Транзит документов в «закрытом конверте» пакет ТЭД Отправитель пакет ТЭД НДЦ Получатель При транзите с использованием «закрытого конверта» НДЦ «не видит» его содержимого, т. к. документы, передаваемые в пакете ТЭД, шифруются для получателя (с использованием открытых ключей шифрования получателя). Для того, чтобы произвести шифрование для получателя, отправитель должен поддерживать в актуальном состоянии информацию о сертификатах открытых ключей шифрования получателя (Участника транзита): • в локальном справочнике ПО «Справочник сертификатов» , • в новом справочнике «Участники транзита» в УРМД «Луч» . НДЦ не может осуществить проверки в отношении подписи отправителя (находящейся в «закрытом конверте» ) и не может проверить формат передаваемого документа. Эти проверки осуществляются в УРМД «Луч» получателя в соответствии с настройками в параметрах УРМД «Луч» и в справочнике «Участники транзита» .

Новый справочник «Участники транзита» • • Код участника, присвоенный НДЦ Блок информации о сертификатах криптоключей (может быть несколько) o сертификат o данные по доверенностям (может быть несколько доверенностей по одному сертификату) Наименование контрагента о способы сопоставления ОГРН контрагента блок информации о регистрационных документах контрагента o тип документа o номер o серия o дата регистрации о варианты проверки информации о документах блок информации о лицевых счетах контрагента (может быть несколько) o номер лицевого счета и код реестра (если определен в системе учета регистратора) способ отправки (закрытый или открытый конверт) Справочник заполняет участник ЭДО (не рассылается НДЦ). Выделенные цветом поля обязательны для заполнения, остальные – нет и в случае их не заполнения проверки не будут осуществляться, но в этом случае придется выполнять проверки иными средствами.

Настройки проверок приёме документов «Параметры» УРМД «Луч» , вкладка «Документы» Проверка соответствия формата загружаемых в УРМД «Луч» документов на соответствие встроенному образцу. Реализована для документов с ТЭДИК 4*, ТЭДИК 5*. Для документов, переведенных на формат ПАРТАД, формат документов должен соответствовать формату ПАРТАД Проверка осуществляется как при получении документов по почте, так и при ручной загрузке документов в «Луч» .

Настройки проверок приёме документов «Параметры» УРМД «Луч» , вкладка документы Для способа отправки «Закрытый конверт» проверка необходима, т. к. Почтовый диспетчер НДЦ не осуществляет проверку «внутренней» подписи, содержащейся в «закрытом конверте» Проверка осуществляется на основе данных о сертификате, введенных в справочнике «Участники транзита» .

Настройки проверок приёме документов «Параметры» УРМД «Луч» , вкладка документы Проверка в отношении срока действия доверенности владельца сертификата, выданной Участнику транзита на подписание документов в СЭД НДЦ. Проверка осуществляется на основе данных о доверенности, указанных для данного отправителя в справочнике «Участники транзита» .

Настройки проверок приёме документов «Параметры» УРМД «Луч» , вкладка документы Для документов в формате ПАРТАД: Проверка соответствия регистрационных данных контрагента, переданных в блоке «Зарегистрированное лицо, передающее ценные бумаги» или «Зарегистрированное лицо, по счету которого запрашивается отчет» (для документа, передаваемого депонентом) или информации, переданной в блоке «Данные о регистраторе» (для документов, передаваемых регистратором) регистрационным данным контрагента, указанным для данного отправителя в справочнике «Участники транзита» . Для документов, передаваемых депонентом, осуществляется проверка соответствия отправителя и допустимых номеров лицевых счетов, по которым отправитель может передавать передаточные распоряжения и распоряжения на предоставление информации

Настройки проверок приёме документов «Параметры» УРМД «Луч» , вкладка документы Для документов в формате ПАРТАД, получаемых депонентом от регистратора, если депонент в справочнике "Участники транзита" заполнил поля блока информации о контрагенте для своего кода участника, то выполняется проверка на соответствие регистрационных данных контрагента, указанных в блоке «Информация о зарегистрированном лице, по счету которого предоставляется отчет» полученного документа информации о собственных регистрационных данных, указанных в справочнике «Участники транзита» . Проверок в отношении номера счета нет. В случае невыполнения каких-либо из проверок, информация об этом будет выведена пользователю в экранной форме принятого документа и в верхней части печатной формы; либо в случае приема документов в автоматическом режиме, сообщения об ошибках записываются в файл, который помещается рядом с документом.

Спасибо за внимание!