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智慧财产管理标准化 智能财产管理系统标准的形成与运用 2
学历： 北京中国政法大学国际法学博士 世新大学法学系硕士 交通大学机械系学士 资格： 中华民国专利师，国考 业技师 职历： 联相光电股份有限公司总经理特 助 宏碁股份有限公司智财部资深经 理 万国法律事务所专利部门专利代 理人副理 亚洲专利代理人协会 会员 专利师公会 会员 台湾信息智财协会 理事 杨长峯 集团营运 长
大纲 前言 智财权管理的内容 智财权管理系统化的基础 智财权管理系统的标准化 智财权管理系统的建置步骤 结语 4
前言 § 一个不断变动的时代，企业的获利已不再全 然取决于效率的提升与成本的降低，而渐渐 取决于市场趋势的掌握及关键技术的研发。 § 值此知识经济时代，亦惟有能确实掌握知识 产权者将能在竞争日益激烈的国际市场中占 有一席之地。 5
欠 管 缺智 与 理能 权 效 执行 力 标 之评 成 验 准与 量 证 制 认 度 讼 讼 诉 授 诉 权 权 授 侵 高额 响 与 金影 国 权 家的 力 国 竞争 际 际 何 何 如 有 如 知 知 有 不 对或 理 面 地管 效 智权 内部需求 政府 计划 企业 营运 智权 障碍 外在环境 国家 形象 我 权 国智 之 保护 形 正面 待 象仍 塑 造 问题缘起 6
日本智权立国下之智权管理战略 企业经营策略 事 业 战 略 智权管理战略 管理阶层 法务智权 海外事业 研 发 战 略 JIS(将来 ) 智权取得管理指针 技术流出防止指针 营业秘密管理指针 日本经济产业省 7
推动智权管理标准的效益 务 务 产 产 业 业 辅导机构 业 服 服 认证辅导专业 验证辅导成效 提升培训水平 企 研 发 发 加强管理动机 提升创新效率 确保智权质量 展示管理能力 划 划 创造服务需求 复制服务经验 智权评价依据 研 研 证明执行能力 评量执行成效 计 计 筛选奖助对象 确保奖助成效 织 助 奖 府 府 提升国家形象 强化竞争力 促进政策推动 政 政 发 家 /组 国 8
智财权管理的内容 (一 )、整体智财权政策与目标之设 定 (二 )、权利化的评估 (三 )、知识产权事项的流程归纳 (四 )、小结 9
知识产权的传统思考流程图 技术、信息 专门技术 (knowhow) 商品化 法律化 营业秘密 以营业秘密保护 专利权 1. 可以专利吗？ 2. 从商业观点来看 取得专利合宜吗？ 营业秘密 或专利 专利检索并再评估 可专利性 提出专利申请 在相关产品上标明 ”专利申请中”字样 提出国外专利申 请 去除产品上之 NO 专利审查 ”专利申请中” 标示 YE S 相关产品标示 专利号码 著作权 是否符合法律 要件？ 评估以 N 是否将要 营业秘密 公开发表？ O 保护之 可行性 YE S 保存原件/或 办理著作 权登记 商标权 是否符合法 法定要件？ 商标检索 并 加以评估 可行性 不具 识别性 另行选择新 的商标图样 具识别性 是否需 要申请？ YE S 提出商标 申请 申请审查 核准 驳回 保持使用该 图样并且创 造识别性或 另行设计新 图样 维持该商标 效力加以 商业化 维持专利效力 商业化 10
从智权生命历程看管理事项 取得与维护 保护 1、员 背景调查 1、研发管理 2、检索与分析 2、信息管理 3、教育训练 3、网络管制 4、员 规范 4、软硬件管理 5、提案流程 5、文件机密等级 6、奖励办法 6、数据管理 7、权利化之评估 7、知识产权咨询 8、取得流程 8、合约审阅 9、维护效益评估 运用 9、知识产权争议处理 1、情报监控与分析 2、进行授权之收益或合作 11
小结 --知识产权保护之考虑 § 公司设立的最大目的在于获取利润 – 知识产权管理是手段，不是目的。 – 企业应视其所拥有之核心技术性挑选合适的法律保 护机制加以防护。 § 成本与效益的考虑 – 决策者必须要衡诸这些信息与技术的内涵、及其对 公司的重要程度进行评估考虑有无加以权利化的必要。 12
智财权管理系统化的基础 ISO质量管理系统 — (一 )、 ISO国际标准化组织简介 (二 )、质量管理系统的基础 --八大管理原则 (三 )、 PDCA质量管理原理 (四 )、 ISO 9001: 2000年版的架构 (五 )、小结 13
ISO国际标准化组织简介 § ISO国际标准化组织 (International Organization for Standardization，以下简称 ISO组织 )于1946年成立于日内 瓦，至今已有137个会员国 § ISO组织订定了数个管理系统标准家族，其中 ISO 9001 质量管理系统是由 ISO组织下设 TC 176技术委员会的 SC 2第二分项委员会负责制定。 – – – 作小组版草案 WD版(Work Draft) 技术委员会版草案 CD版(Committee Draft) 国际标准版草案 DIS版(Draft of International Standards) 最终国际标准版草案 FDIS版(Final Draft of International Standards) 正式发行的国际标准版 IS版(Inter-national Standards) § IS版的产生必须经过 137位国家或区域代表投票，且经 过 75%以上的代表同意才得以正式发行适用，意即必须 取得 103个以上的国家或区域代表认同。 14
ISO八大质量管理原则 § § § § 顾客导向 (Customer Focus) 领导统御 (Leadership) 全员参与 (Involvement of People) 流程方法(Process Approach) 系统方法管理 (System Approach to Management) 持续改善 (Continual Improvement) 决策根据事实 (Factual Approach to Decision Making) 与供货商互利关系 (Mutual Beneficial Supplier Relationship) 15
PDCA质量管理原理 § 以整体质量管理系统来说，导入 ISO的组织必须 从管理阶层依顾客需求决定企业质量政策及目标 (Plan)，接着规划企业资源以提供产品及服务 (Do) ，并透过量测及监控的机制 (Check)以持续改善整 体质量系统的运作 (Action)。 § 对于各项作业流程也可透过此四个步骤原理： (1) 决定质量政策、目标 (Plan)；(2)实施 (Do)；(3)评 估实施的结果 (Check)；(4)采取矫正及预防措施 (Action)，来进行目标的达成和问题的解决。 16
ISO 9001： 2000年版的系统架构 17
ISO 9001： 2000年版的条文架构 18
小结 --企业智权管理能力的强化 策 略 面 设定明确 智权管理 目标 设计达成目 标所需之流 程 制 度 面 导入 PDCA 管理精神 以稽核矫正 措施进行制 度的持续改 善 建立系统化 管理制度 规划智权 管理事务 之权责 执 行 面 19
智财权管理系统的标准化 (一 )、标准化的目的与定位 (二 )、融合运用八大管理原则 (三 )、以ISO 9001： 2000为智权理系统要求之架构 (四 )、流程化之智权管理方法 (五 )、智权管理系统标准之特性 20
标准化的目的与定位 Do the right things right. 藉由智权管理标准所要求的系统化流程 §说明： 组织的智财权管理符合的基本要求，而且是 有效的，而非流于形式的管理。 §证明： 让取得智财权管理系统验证之组织，即能向 外界展示其有能力有效管理维护智财权。 §基本效益：使组织能有效降低侵犯他人之智财 或权利受损的风险。 权 21
融合运用八大管理原则 1、顾客导向 （Customer-Focused Organization） – 针对合作厂商或采购商之需求，建立适当之知识产权管理制度， 藉以增强合作厂商或采购商之信心。 2、领导统御 （Leadership） – 企业在建立知识产权管理系统时，最高管理阶层亦应建立知识 产权政策与知识产权目标 。 3、全员参与 （Involvement of people） – 企业应对全体员 以及管理阶层实施知识产权教育训练，内容 应包括智财法规之介绍，企业智财政策与智财目标之倡导。 4、流程方法（Process Approach） – 传统智财管理制度以功能性或部门架构为主之设计方式，亦即 应从平面式之管理思考方式，转化为垂直式，注重上下管理作 业流程之管理思考方式 22
融合运用八大管理原则 (续 ) 5、系统管理 （System Approach to Management） – 组织最高管理阶层应应思考如何连结且维持各知识产权管理制 度成为一连贯性之作业流程。 6、持续改善 （Continual Improvement） – 组织应运用政策、目标、稽核结果、数据分析、矫正与预防措 施、管理审查等持续改善智权管理系统之有效性。 7、事实决策 （Factual approach to decision making） – 知识产权管理系统亦应建立数据与情报分析机制，以提供最高 管理阶层订定正确之知识产权政策与目标。 8、互利关系（Mutually beneficial supplier relationship） – 建立知识产权利之授权、共有或权利转让等合作关系，往往是 使企业提升市场竞争力之契机。 23
流程化之智权管理方法 权利管理的共同流程 避免侵权 智财 目标 智慧 财产 提案 权利 化之 评估 权利 取得 /维 护 权利 之运 用 智财 成果 权利保护 • 以知识产权管理策略目标、知识产权的识别鉴定为基础 • 知识产权的取得、维护、保护之相关流程要求为基本事项 • 权利之运用视为知识产权管理的进阶要求 24
流程化之智权管理方法 组 织 发 展规划 产 业 状 况 与 组 织定位 法 规 与 客 户 要 求 产 品 与 技 术 趋 势 —导入 PDCA流程之智权管理架构 输 入 管理阶层责任 智权政策、目标、审查 Plan Action 稽核 矫正 防预 资源管 理 知识产 权管理 效益，如： 活动自 由 Check 降低营 Do 运风险 IPRM 取得 保护 维护 运 输 合法权 出 利最大 化 25
流程化之智权管理方法 —系统化的智权管理制度 流程管理 营 运 政 策 维护 提案奖励 智 权 管 理 目 标 取得 取得 员 管理 研 权利审核 发 运用 管 机密管理 理 对外互动 智财权咨询 成果运用 纠 纷 处 量 测 、 稽 核 调 整 政 策 目 标 理 资 讯 分 析、资 料 管 理 持续改善 26
智权管理系统标准之特性 可排除不适 用之规范要 求 对 外 验 证 目标导向 流程管理 弹性适应 任何型态 之组织 适应改善或 展示能力之 目的 管理审查 持续改善 寻求组织 最大利益 融入 PDCA 管理理论 管理策略化 架 构 系 统 化 适 用 弹 性 化 侵权避免 权利保护 目标流程化 IPR取得维 护运用 着重流程 间之关连 对 内 管 理 兼容其他 管理制度 智权政策目 标规划 27
智财权管理系统的建置步骤 (一 )、建置的分 与整体流程 (二 )、智权管理系统文件的整备 (三 )、小结 28
建置的分 与整体流程 因为：建置的步骤不是只有法务智权部们设计单一的管理 办法或执行特定的活动即可完成，而是组织流程的再 造，必须有其他部门人员的参与规划、沟通讨论。 所以，最高管理阶层应： 1) 规划与制定知识产权管理 政策与目标 。 2) 确保知识产权管理之 责任与职责 已经确定界 定。 3) 确保TIPS所需流程之执行与维持 。 4) 建立并维持确保 TIPS适当执行之 沟通管道。 5) 定期审查 TIPS之适用性、有效性、适切性。 29
知识产权管理权责组织示意图 总经理 营运长 稽核 /法务 审查委员会 (研发成果管理稽 核) (取得、维护、保护运用等审 查) 财务 管理部 企划部 产品市场 技术处 研发成果 人事管理 研发成果 技术移转 研发记录 契约管理 专利检索 会计管理 与奖励 管理 与推广 簿管理 30
权责划分 部门 ● 权 责 单 位 ◎ 协 办 单 位 项目 智财管理手册 最高管 法智处 人力 研发 文管 品管 信息 理阶层 / 资源 单位 中心 处 服务 管理代 总处 总处 表 ◎ ◎ ● 文件 /纪录管制 IP政策 /目标 ◎ ○ ● ◎ 研发管理 ◎ ● 员 管理 ◎ IP委外管理 ● 机密管理 排除 项目 ○ ○ IP取得维护运用 配 合 单 位 ◎ ● ● 各单位 (含 前述单位 ) ● ◎ ○ ○ ● ○ ◎ ◎ ○ 合约审阅 ● ○ 争议处理 ● ○ 量测分析改进 ● ◎ ○ 31
智权管理系统之流程示意 单 位 阶 段 行政(人事、 资管) 智慧财产 管理政策 5. 3. 2 设计研发 业务、营销、 法务、智权 公关 公司营运相关信息 5. 2 现行智权 法令规范 5. 25. 3. 1 智财管 理目标 5. 3. 1 指定管理 代表 5. 4. 2 提供管理 所需资源 6 智 权 管 理 审 查 程 序 ) 资 源 管 理 会计/稽核 ( 管 理 责 任 最高管理 阶层 进行职务相关智能财产知识教育训练6. 2 -6. 3 教育训练程序 32
智权管理系统之流程示意 单 位 阶 段 制 度 建 置 搜 集 评 估 最高管理阶 层 会计/稽核 行政(人事、 资管) 规划智权 管理流程 4. 2 5. 4. 3 5. 5. 25. 3. 3 7. 17. 2 设计研发 既有技术 产品信息 设计管制、变更程序 机密管制程序 公司外部 环境信息 智能财产 法令信息 设定研发生 产目标7. 3 检索相关智 慧财产 7. 3. 2 产品规划与实现程序 智权管理审查程序 业务、营销、 法务、智权 公关 评估 7. 3. 2 自行研发 7. 3. 3/7. 3. 5/7. 5 分析报告 7. 3. 2 7. 4/7. 7外部 取得(授权、 共同、外包 ) 文 件 管 制 程 序 33
智权管理系统之流程示意 单 位 阶 段 最高管理阶 层 会计/稽核 行政(人事、 资管) 设计研发 业务、营销、 法务、智权 公关 N 过 程 纪 录 权 利 评 估 智权管理审查程序 Y 回避设 计 7. 8 7. 4/7. 7/7. 10 取得契约 7. 3. 3研 发纪绿 合 约 审 查 程 序 7. 3. 5鼓励智慧产出(著作、know-how) 权利化评估 7. 3. 5 智权管 理目标 权利化 成本 管理成 本 技术高 度 市场效 益 智权法 令要求 34
智权管理系统之流程示意 单 位 最高管理阶层 阶 段 权 利 维 护 权 利 保 护 会计/稽核 行政(人事、 资管) 设计研发 业务、营销、 法务、智权 公关 智权管理审查程序 7. 3. 5进行权 利申请程序 建置智权数 据库 权利期满延展评估 7. 12 放弃 让售 机密保护 外部侵权监控 8. 3 公开技术 办理延展 法律事务处理程序 7. 8机密管制措施 (内部：人员、数据、设备、场所、信息) 机密管制程序 (外部：保密义务、保密措施、执行查核) 争议 处理 7. 11 7. 6员 管理措施 (既有权利技术调查、约定权利归属、离职面谈) 人事管理程序 35
智权管理系统之流程示意 单 位 最高管理阶层 阶 段 权 利 运 用 持 续 改 善 定期检讨 立即改善 8. 4. 1 会计/稽核 行政(人事、 资管) 技术授权 提升营收 有效分配 组织资源 设计研发 提升研发 技术能力 业务、营销、 法务、智权 公关 建立市场 竞争障碍 交互授权 策略运用 7. 13 智权管理(制度、法令)符合性与效益评估 8. 3 稽核方案 规划执行 8. 2. 2 稽核程序 稽核报 告 消除不符 管理审查 5. 4. 35. 5 智慧财产 量值分析 8. 3 分析结 果 对手产品 技术分析 8. 3 竞争评估 产品规划 8. 3 分析结 智权管理审查程序 果 果 评估报 告 管 理 审 查 程 序 8. 3 执行矫正措施 8. 4. 2 矫正及预防程序 建立预防措施 8. 4. 3 36
智权管理系统文件的整备 37
智权管理文件的四阶架构 智财政策、目标与智财权手册 一阶文件 二阶文件 三阶文件 四阶文件 智财权程序书 作说明书 智财权纪录 38
智权管理文件之项目要求 智权政策与目标 一 阶 文 件 智 权 管 理 手 册 二 、 三 阶 文 件 管 制 四 阶 文 件 管理审 查纪录 教育训 练纪录 纪 录 管 制 研 发 纪 录 内 部 稽 核 矫 正 措 施 预 防 措 施 管 理 审 查 沟 通 管 理 研发纪 合约审 录 查纪录 矫正措 预防措 施纪录 教 育 训 练 外 包 采 购 … 稽核措 施纪录 其他流 程纪录 39
管理审查作业程序范例 法务智权单位 相关单位 管理会议 1. 准备、汇整会议所需资 料 权责主管 3. 审查智权 管理事项 2. 召开管理 审查会议 文管中心 4. 会议决 议 6. 公告、通 知相关单位 与人员 管理审查程 序 5. 1核决 否 5. 2召开管理 审查临时会 可 7. 公告并执 行会议决议 保存会议纪 录 8. 稽核程序 40
纪录管制作业程序范例 1. 目的 ： 管制本公司所有智权管理纪录之制作、收集、保存、维护、使用，以提供的智权 管理系统有效运作、以及相关争议发生时所需之证明。 2. 适用范围 ： 凡智权管理相关程序所产出数据之制作、收集、保存、维护、使用均属之。 上述纪录不限纸本，包括电子文件 网页等所有呈现型态。 3. 权责 3. 1各项业务负责人员：记录之填写或制作。 3. 2文件管制中心、记录保存人员：记录之搜集、索引、建文件与储存；记录之借阅 管理；记录之销毁。 3. 3各项负责业务之主管：记录保存人员之指定。 3. 4法务智权处：记录保存年限之核定；记录借阅之核定；质量记录销毁作业之核定。 4. 名词定义 智权管理纪录：指依知识产权管理相关程序运作所产出之数据，包括研究纪录、检索结果、 专利提案审查纪录、纠纷分析意见、鉴定报告等，故其亦可能为外部来文。 5. 作业内容 ： 相关事项之流程，详附件作业流程说明图。 6. 附件 ： 作业流程说明图；智权管理纪录一览表 41
纪录管制作业程序范例 (续 ) 相关单位 纪录管制作业程序流程图 管理审查作业程序流程图 单位文管 文管中心 法务智权处 借阅人员 1. 纪录之鉴 别 5. 纪录调阅 申请单 否 核决 2. 纪录之产 出、编码、 标示 3. 纪录之保 存、维护 可 无 权限 有 4. 纪录清楚 纪录保存期 满 纪录之销毁 42
案例说明 43
小结 § 订定明确的政策与目标 Ø 公司应针对本身的特质及企业营运方向，并依产品的特性制定 流程来管理智财权的创造、维护与应用。同时，透过教育训练 机制向企业员 作智财权观念的倡导，建立基本风险控制机制。 配合定期检讨智财权的维护 作，适当地修订智财管理政策与 制度，即可使得整体的智财权管理制度发挥最大效应。 § 整合企业原有管理制度 Ø 在管理制度的整合作业上，首先必须进行文件整合，以智财权管 理系统之展开表为蓝本，检视企业原有之四阶文件架构体系， 归纳出智财权管理系统应增补之文件，进而决定文件范围、内 容，指定编写人员和完成时间。 44
结语 § 无法为公司争取最大利润的智财权管理制度毫无存在的 价值。企业存在的目的在于获利，而非建立智财权管理 制度。 § 智慧财产管理不是流行，如果管理智财权的结果不能积 极获取经营效益，则无进行智财权管理的必要。 § 智财权管理不仅要有用，而且要有效率。配合企业的营 运目标、市场策略、资源分配、产品研发，透过评估、 改善及安全机制，才能成为有效的管理制度。 45
架构 4. IPRMS 8. 量测分析改善 概述 监督量测 资料分析 改进 对照 表 理 委外管 理 机密管理 IP咨询 合约审 阅 文件化要 求 2. 参考标准 6. 资源管理 人力资 源 IP指引 执行 外部取 得 采购管 附录 员 管 理 一般要求 系统架 构 兼容性 资源提供 基础设 施 规划 IP政策 0. 简介 承诺 概述 制定目 的 适用性 研发管 规划 理 职责与沟 通 争议处 审查 3. 名词定义 理 维护 5. 管理阶层责任 运用 概述 IPRMS 1. 适用范围 7. IP之取得保护运用 46
建置分 示意 法务部门 离职面谈 审阅IP 相关契约条款 智权教育训练、申请 聘雇合约之拟定 业务部门 年度重要核销计划、会计账目 智慧财产资产化 第一线市场监看 客户名单管理 商标使用( 经/ 代销合约管理) 网络管理(Internet, Intranet, Extranet) 软、硬件管理与稽核 会计部门 ＭＩＳ部门 TS PT CR TM 档案室 生产制造部门 设备管理 文件分级、保管、销毁 安全管理 采购/ 委任制造合约管理 零组件( 设备管理) 设备管理/ 废弃物管理 ＣＩＳ/ 门禁规划/ 参访安排 技术对外公开发表之管理 奖励制度( 创意提案 申请 发证 异议奖金 红利) 研发会议记录 实验室管理 门禁管制 /参访动线) ( 程记录簿 建立良好的研发习惯 TS PT CR 教育训练( 新生训练/ 在职训练) 聘雇合约( 智财权归属+保密条款) TS PT CR TS 总务部门 研发(R&D)部门 人事室 TS CR TS PT TM TS PT CR TS CR 47
导入细程 1 -2个月 进行导入基础与文件准备 作 2 -3个月 完成文件整备 准备所需资源 3 -5个月 推动实行 1个月 执行查核 v确认 (修正 ) 检视诊断结果 v确认公司营 运重点或目标 v设定配合公 司营运重点或 目标之智权管 理政策 v配合智权管 理政策，设定 量化智权管理 指标 v管理权责：指 定管理代表与 相关权责单位 v草案讨论修 正：会同相关 部门与人员讨 论确认制度草 案 v准备执行所 须资源 (例如： 研发、智权管 理相关人员一 般或专业配套 训练 ) v核定公告草 案 v由管理代表 推动、检讨制 度之执行 v由法务或稽 核部门进行内 部稽核 v视需要由 业局或其指定 组织进行外部 验证 v设定达成管 理目标所须执 行之知识产权 管理事项 流程 (希望着手进行 的管理事务及 细项 ) v流程设计：草 拟相关程序及 窗体 48
建置步骤 -1 § 制定公司〝智慧财产管理政策 〞 § 拟订 〝智慧财产管理目标 〞及〝智能财产管理目标 〞 § 研拟管理制度规范 – 文件须求 标准化 、流程化 – 制定〝文件管制作业程序 〞以管制所有相关文件之审 核、核准、发行 、变更 管制。 – 制定相关作业程序文件 49
个别智权流程 专利 申请 作业流程 N 流 程 图 产 出 文 件 数研 据发 输成 入果 是否符合 产出规划 跟 催 Y 出审态议依 复查样，审 审会或变查 时于更委 ，下保员 提次护决 发估依 成结其 果果他 态进态 样行样 研评 N 研 发 成 果 产 出 规 划 研 发 成 果 产 出 研 发 成 果 态 样 评 估 是否以 专利态样 保护 技 术 资 料 产 出 预 定 表 技 术 资 料 数成 据果 库登 录 文 件 ／ 发技 成术 果数 态据 样呈 评阅 估暨 表研 N 护之样依 机评计 密估划 等表成 级核果 保定态 N 提 出 Y 申 请 专 利 审 查 专 利 申 请 推 荐 表 专 利 审 查 申 请 书 召 开 专 利 审 查 会 议 是 否 通 过 委 Y 外 申 请 专 利 申 请 评 审 表 表料说专 、明 利 专书申 利 、请 申发书 请明 、 评人专 审资利 是 否 获 得 专 利 专 Y 专利 利数 维据 护输 入 ／ ／ 数 据 库 专 利 数 据 输 入 文 件 50
建置步骤 -2 -整合既有其他管理系统 - 第一阶 第二阶 第三阶 IPMM IPOP IPWI 第四阶 IPF/R IP管理手册 作业程序 支援 /指导文 件 窗体 / 记录 51
建置步骤 -3 § 执行 (EXECUTION)： – 依据「智慧财产管理手册」 – 依据「智能财产管理作业程序」 • WRITE----What You Do. WRITE • DO---- What You Write. DO § 实施 IP内部稽核 – – – 制定IP内部稽核作业程序 建立智慧财产管理内部稽核查检表 规划年度 IP稽核计划 IP稽核人员召集教育训练 执行 IP稽核 § 实施矫正措施 – 留下矫正记录； – 预防错误再犯； – Follow-up； § 持续改善 52
Q & A 问题讨论 53
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