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迎审准备

w ISO 9001认证作准备和应对技巧 w ISO 9001质量管理体系正式审核资料 w 资料的整理和准备 w 审核中发现的问题的整改

ISO 9000认证作准备和应对技巧一、审核中回答问题注意事项 (前提: 理解ISO 9001标准的条款的含义) 1. 先确定了解问题后再回答。 2. 有问必答，答其所问。 3. 回答要有根据，审核员认可所答的问题后，不可以延伸，发展该问题。 4. 尽可能快速回答。

ISO 9000认证作准备和应对技巧二、关于审核中提供的记录 1. 任何修改或涂改要有签名或盖章；不能剪贴，最好不要用涂改液涂改；涂改过多的记录（多于三处以上）的应予撤换，重写。 2. 各种记录均应加以签名确认；电脑打印的记录，有打出姓名者，亦需签名或盖章。 3. 文件或记录，禁用铅笔书写。

ISO 9000认证作准备和应对技巧 4. 确保表单记录的完整性，尤其是需要做持续追踪的记录；表单记录内容的空白处要划记“/”。 5. 证据多比少好，但证据需为有效证据。 6. 对审核员可能会问到的问题，资料应事先准备好，或随身携带。 7. 确保各部门的文件和资料可随时找到，在三分钟内提供。

ISO 9000认证作准备和应对技巧三、其他方面注意事项 1. 质量方针应熟悉、了解、知道出处。 2. 文明礼貌，体现学校的精神面貌。 3. 对审核中的每一项业务作，需安排一个人主答。 4. 审核员所提及之缺点或建议事项要随时记下来（记清楚），尽量在审核末次会议之前完成文件方面的纠正措施。

ISO 9000认证作准备和应对技巧 5. 审核作的配合, （如到下班时, 审核未结束应予配合）。 6. 应切忌与审核员的冲突, 避免强辩, 明显的错误应谦虚接受。 7. 审核时尽可能提供之前一个月的记录, 并准备三个月内的记录, 以便追踪时审核。（也即提供的记录以本学期的为主，有些作本学期没有的会追溯到上学期）

ISO 9001质量管理体系正式审核资料 ★ 学校简介 ★ 学校ISO 9001 作推行大事记 ★ 审核计划 ★ 参加首末次会议人员名单、时间、地点的安排 ★ 关于迎接认证的作方案、通知、车辆安排等。

ISO 9001质量管理体系正式审核资料学校ISO 9001: 2008 作推行大事记 1. 年月，学校开始策划导入ISO 9001体系。 2. 年月学校成立推行ISO 9001 作领导小组、质量管理办公室。 3. 年月，学校与北京质量环境安全管理技术中心正式签约，正式启动学院质量管理体系作。

ISO 9001质量管理体系正式审核资料 4. 2014年 5月26日 30日，由北京咨询机构派出国家注册高级咨询师顾静对学校的领导、各部门负责人、内审员进行ISO 9000 基本知识，ISO 9001： 2008标准条款讲解的专题讲座。 5. 2014年 7月-8月，咨询师来学校指导, 编写和建立第一、二、三层次文件。 6. 2014年 12月-2015年 4月，学校开始对已建立的文件进行讨论修订。 7. 经过全校共同努力，学校的质量手册和程序文件于2015年 4月25日正式通过审批。

ISO 9001质量管理体系正式审核资料 8. 2015年 4月学校的质量管理体系文件正式发布，体系正式试运行，体系文件正式实施。 9. 2015年 4月27日----4月29日学校，咨询师来学校进行试运行的作指导和培训。 10、2015年 11月2日-4日，学校进行第一次内部审核。咨询师对各部门进行辅导，各部门积极配合，并针对内审不符合项，积极整改。

ISO 9001质量管理体系正式审核资料 11. 2016年 1月13日学校高层召开主持管理评审会议。 12. 2016年 3月16日，学院向北京中大华远认证中心提交认证申请材料。 13. 2016年 4月，认证机构正式对本院实施认证审核第一阶段审核。 14. 2016年 4月，认证机构对本院实施认证审核的第二阶段审核。

资料的整理和准备 1、审核中要求提供资料的目的通过证明材料证实实际作是如何操作的, 从而判定作是否符合要求。 2、审核对资料的要求： ◆要能够完整地体现一个事件、一个项目从头至尾的全藐。 ◆符合其自然形成的规律 ◆资料的整理要科学、规范——符合档案管理的要求

我们该如何整理材料？ w 科研项目的材料如何整理？

教研作材料如何整理？教研作材料的整理（以自然学期为单位） 1、教研作计划 2、教研活动记录、教研作会议记录等 3、教研作总结

学生活动材料如何整理？学生社团活动（以一个活动为单位） 1、活动的前期策划、方案、安排 2、活动进展中产生的资料（如活动的照片等） 3、活动的总结等

教学检查的材料如何整理？教学检查（以一次为单位） 1、教学检查的安排（如听课计划） 2、检查记录(如实施听课的记录、教学质量评价记录) 3、存在问题的反馈、分析、采取对策 4、教学检查作的总结

考试作的材料如何整理考务作（以一次考试为单位） w 1、考前准备作（包括课程考核计划，命题，学生缓考申请，考试资格审查等） w 2、考试的安排与实施（包括考试安排表、试卷的领用登记、实施考试的监考记录及巡考记录、考生违纪处理记录等） w 3、批阅的试卷及考试情况分析 w 4、学生成绩的录入与查询 w 5、补考的安排及实施

整理材料的思路符合基本管理规律、符合档案管理的要求 P（策划）——— 作计划、规划 D（实施）———过程材料 C（检查）——— 作检查、总结 A（改进）———对存在问题的改进（改进对策、改进的效果）

审核中发现的问题的整改 1、审核中发现的问题称为不合格（不符合）项 2、不合格项的整改要求： ●不合格原因分析 ●针对原因采取纠正措施 ●所采取的纠正措施必须有证据 ●可能的情况下，举一反三采取预防措施

预祝学校能够顺利通过外审！

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