专利文献基础知识介绍国家知识产权局文献部阅览处沈黎 shenli sipo gov cn

专利文献基础知识介绍国家知识产权局文献部阅览处沈黎 shenli@sipo. gov. cn 62086757 1

专利说明书种类识别代码及其含义 v v v v WIPO制定的ST. 16的主要内容: 第一组：用于在专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文献(多指发明) A 第一公布级 B 第二公布级 C 第三公布级第二组：用于编号序列不同于第一组的实用新型文献 U 第一公布级 Y 第二公布级 Z 第三公布级第三组：用于专门系列的专利文献 M 药物专利文献 P 植物专利文献 S 业品外观设计文献 2

著录项目是专利文献技术、法律经济三种信息特征的集合 v 　　通常用一套国际承认的著录数据识别代码（Internationally agreed Numbers for the Identification of (bibliographic) Data），简称 INID码，由圆圈或括号中的两位阿拉伯数字表示。 3

专利说明书扉页中基本著录项目有以下几部分： v v v v （11）文献号、（13）文献类型代码、（21）-（26）申请号、申请日期等；（31）-（33）优先申请的国家、日期及申请号；（43）-（45）各种说明书的出版日期；（51）-（58）专利分类、发明题目、发明文摘、权利要求、检索领域等；（71）-（74）专利申请人、发明人（或设计人）姓名；（81）根据专利合作条约指定的国家、（84）根据地区专利公约条约指定的国家。 4

　　　　中国专利说明书 1．1985 -1992年各类说明书 v 发明专利申请说明书，文献种类标识代码A 这是一种未经实质性审查、尚未授予专利权的说明书。发明专利申请提出后，经初步（形式）审查合格，自申请日（或优先权日）起满 18个月即行公布，出版发明专利申请公开说明书（见图 1）。1985年出版至今。 5

图 1：发明专利申请公开说明书扉页 6

v 发明专利申请审定说明书，文献种类标识代码B 这是一种经过实质性审查、也尚未授予专利权的说明书。1985年专利法规定，发明专利申请自申请日起 3年内，专利局可根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质性审查。经实审合格的，作出审定予以公告，出版发明专利申请审定说明书。自公告日起 3 个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成立，对专利申请授予发明专利权（见图 2）。 1985年至 1992年期间出版。 7

图 2：发明专利申请审定说明书扉页 8

v 实用新型专利申请说明书，文献种类标识代码U 我国专利法对实用新型专利申请实行初步审查制，专利提出申请后，初步审查合格即行公告，出版实用新型专利申请说明书。自公告日起 3个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成立，对专利申请授予实用新型专利权（见图 3）。1985年至 1992年期间出版。 9

图 3：实用新型专利申请说明书扉页 10

v 外观设计申请公告，文献种类标识代码S 　　　外观设计专利申请同样实行初步审查制。专利提出申请后，初步审查合格即行公告。由于外观设计说明书仅由简要说明、图片或照片组成，因而不出版说明书单行本，只在专利公报上进行公告。自公告日起 3个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成立，对专利申请授予外观设计专利权。1985年至 1992年期间出版。 11

2．1993年以后各类说明书 v 1993年实施第一次修改后的专利法，由于取消了三种专利申请授权前的异议程序，专利说明书出现新的类型： 12

v 发明专利说明书，文献种类标识代码C 发明专利申请经实审合格即可授予专利权，自 1993年 1月1日起开始出版发明专利说明书（见图 4），从而取代了发明专利申请审定说明书（B）的出版。 13

图 4：发明专利说明书扉页 14

v 实用新型专利说明书，文献种类标识代码Y 实用新型专利申请经初审合格即可授予专利权，自 1993年 1月1日起开始出版实用新型专利说明书（见图 5），从而取代了实用新型专利申请说明书（U）的出版。 15

16 图 5：实用新型专利说明书扉页

v 外观设计授权公告，文献种类标识代码 D 外观设计专利申请经初审合格即可授予专利权，自 1993年 1月1日起开始在外观设计公报中公告，外观设计申请公告（S）也随之取消。 17

外观设计专利单行本扉页（2006. 1. 4) 18

中国专利文献的编号体系 v 1．第一阶段 1985年~1988年的编号体系申请号发明公开号 88100001 公告号 CN 88100001 A 审定号 CN 88100001 B 专利号 ZL 88100001 实用新型 88210369 CN 88210369 U ZL 88210369 88300457 CN 88300457 S ZL 88300457 外观设计 19

v 2．第二阶段 1989年~1992年的编号体系申请号发明 89100002. X 公开号 CN 1044155 A 审定号专利号 CN 1014821 B 公告号 ZL 89100002. X 实用新型 89200001. 5 CN 2043111 U ZL 89200001. 5 外观设计 89300001. 9 CN 3005104 S ZL 89300001. 9 20

v 3．第三阶段 1993年后的编号体系申请号公开号授权公告号专利号 93100001. 7 CN 1089067 A CN 1033297 C ZL 93100001. 7 进入中国国家阶段的PCT 发明专利申请 94190008. 8 96180555. 2 98805245. 8 CN 1101484 A CN 1242105 A CN 1258422 A CN 1044447 C ZL 94190008. 8 实用新型 93200001. 0 CN 2144896 Y ZL 93200001. 0 进入中国国家阶段的PCT 实用新型专利申请 94290001. 4 98900001. X CN 2402101 Y CN 2437102 Y ZL 94290001. 4 ZL 98900001. X 外观设计 93300001. 4 CN 3021827 D ZL 93300001. 4 发明 21

v 4．第四阶段 2003年 10月1日以后启用的新申请编号体系申请号专利号 2003 1 0100002. X ZL 2003 1 0100002. X 进入中国国家阶段的PCT 发明专利申请 2003 8 0100002. X ZL 2003 1 0100002. X 实用新型 2003 2 0100002. 5 ZL 2003 2 0100002. 5 进入中国国家阶段的PCT 实用新型专利申请 2004 9 0000001. 3 ZL 2004 9 0000001. 3 外观设计 2003 3 0100001. 6 ZL 2003 3 0100001. 6 发明 22

美国专利文献 v 美国现行的专利法是 1952年制定公布的， 1953年 1月1日生效，它被收集在美国法典第 35卷中。1984年美国专利法曾作过较大的修订。1994年底，美国国会通过了关贸总协定关于知识产权实施法规的有关议案，美国专利法再作重大修改，并于1995年 6月8日生效。 23

v 根据WIPO PCIPI制定的ST. 16专利文献类型识别代码，2001年 1月2日美国专利说明书种类标识代码全面调整，下面括号中的标识为调整后的代码。目前已经出版的专利说明书种类有以下几种： 24

美国专利文献编号体系 v 特点： v (1)申请号为多年循环编号（一个循环期约为一百万号），系列码含义（申请种类、起始年代）发明专利申请、植物专利申请 01/000001— 28/000001（自 2004年 12月至今进入系列码为 11的循环期）。例： 08/101840为一件植物专利申请号，08/101841则为一件发明专利申请号。外观设计专利申请 29/000001~ 临时专利申请 60/000001~ 单方再审查请求 90/000001~ 双方再审查请求 95/000001~ v (2)自 2001年出版的专利申请说明书公开号按年编排, 例 US 2001/0000001 A 1 v (3)其它专利文献号按各自流水号系列顺排 25

美国专利说明书种类 States Patent)，文献种类标识代码A（B 1，B 2）这是发明专利申请经实质审查授予专利权时出版的专利说明书，占美国专利文献总量的95%以上。自 1790年开始出版。 v 发明专利说明书(United 26

发明专利说明书扉页 27

28 发明专利说明书扉页

29 发明专利说明书扉页

v 专利申请公（开）布说明书（Patent Application Publication），文献种类标识代码A 1 这是根据《1999年美国发明人保护法案》规定，自正式专利申请日（或优先权日）起 18个月公开的专利申请公布说明书。自 2001年 3月15日起，每周四仅以电子载体形式出版。 30

发明专利申请公开说明书扉页 31

States Plant Patent），文献种类标识代码P（P 2、P 3）这是自 1931年起开始出版的植物专利说明书。植物专利的附图揭示该植物所有鉴别性的特点，当色彩是新品种的鉴别性的特征时，附图必须是彩色的。 v 植物专利说明书（United 32

33 植物专利说明书扉页

34 植物专利说明书扉页

植物专利说明书扉页 35

States Plant Patent Application Publication），文献种类标识代码P 1 v 这是未经实质性审查，尚未授予专利权的专利申请公开说明书。自 2001年 8月2日开始出版。 v 植物专利申请公开说明书（United 36

植物专利申请公开说明书扉页 37

v 再版专利说明书（Reissued Patent）文献种类标识代码 E 再版专利又译为再公告专利、再颁专利，1838 年开始出版并单独编号。这是一种在发明专利授权后2年之内，发明人发现说明书或附图由于非欺骗性失误、或权利要求过宽或过窄而影响原专利的完全或部分有效性。这时美国专利商标局可根据发明人提交的再版专利申请，对上述问题进行修正，授予再版专利。 38

再版专利说明书扉页 39

v 再审查证书说明书（Reexamination Certificate），文献种类标识代码B 1、B 2（ C 1、C 2、C 3）美国自 1981年 7月1日实行再审查制。专利授权后，任何人（包括专利权人或第三人）在其有效期内对该专利提出质疑，即提交再审查请求。但请求的证据仅限于在案卷中引证的在先专利或公开出版物。依据再审查请求，美国专利商标局对该专利进行复审之后，颁发再审查证书，并出版复审之后的专利说明书。仍沿用原专利号，2001年 1月2日以前是在原专利号前加上“B 1” ，此日期之后在原专利号后加上C 1。 40

再审查证书说明书扉页 41

42 再审查证书说明书扉页

Invention Registration)，文献种类标识代码H 依法登记的发明的前身是防卫性公告（ Defensive Publication），1985年更名。依法登记的发明不是专利，它具有专利的防卫性特征，而不具有专利的实施性特征。 v 依法登记的发明说明书(Statutory 43

依法登记的发明说明书扉页 44

States Design Patent），文献种类标识代码S 这是外观设计申请经实质审查授予专利权时出版的设计专利说明书，1842年开始出版。与多数国家不同的是，美国至今对外观设计申请采取实质审查，规定一件外观设计专利申请只能有一项权利要求。 v 设计专利说明书（United 45

设计专利说明书扉页 46

日本专利文献 v v 1、日本专利制度的建立与发展日本对发明、实用新型、外观设计单独立法给予保护。发明（特许） 1885年日本通过《專賣特許條例》，正式建立专利制度； 1971年施行早期公开，延迟审查制； 90年代中期，对本国专利法做了重要调整，涉及专利文献的主要变化是：发明专利权有效期。1995年 7月1日前申请的发明专利，有效期自公告日起 15年，自申请日起不超过20年； 1995年 7月1日后申请的发明专利，有效期改为自申请日起 20年； 1995年起取消发明专利公告程序，将专利授权前的异议程序移至授权后。 47

v 2、日本专利文献的特点日本出版四种类型的公报： v 2. 1、第一类公開特許公報、公表特許公報（实际上就是各种类型的专利说明书），本文主要介绍第一类公报。 48

v 3、日本发明专利说明书主要有两种发明专利说明书：公開特許公報（专利申请公开说明书）见图 1、特許公報（专利公告说明书，专利说明书）见图 2、图 3。前者未经实质审查，而后者经过了实质审查。1996年日本专利文献的出版形式有了较大变化： 49

v v v 3. 1、1996年前（1971年后）公開特許公報（专利申请公开说明书），文献种类标识代码A 这是一种未经实质审查，也尚未授予专利权的专利申请公开说明书；特許公報（专利公告说明书，专利说明书）文献种类标识代码B 2 根据 1971年专利法，申请人可自申请日起 7年内提出实质审查请求。而经过实质审查、但尚未授予专利权的发明专利申请出版特許公報。 50

状态：公开文献名称：公开特许公报（A）文献号名称：特许出愿公开番号例：特开平 5 -344801 状态：公告文献名称：特许公报（B 2）文献号名称：特许出愿公告番号例：特公平 8 -34722 状态：授权无文献特许番号例：第 2121000号图 1： 1996年前发明专利说明书的情况 51

v 3. 2、1996年后 1996年取消公告制，发明专利申请经实质审查直接授予专利权。自 1996年 5月29日开始出版新的特許公報。B 1表示未出版过专利申请说明书，B 2表示出版过专利申请公开说明书。 52

状态：公开文献名称：公开特许公报（A）文献号名称：特许出愿公开番号例：特开平 2000333500 状态：授权文献名称：特许公报（ B 1、B 2）文献号名称：特许番号例：特 2500001号图 2： 1996年后发明专利说明书情况 53

v v v 3. 3、公表特許公報和再公表特许公表特許公報（国际申请说明书日文译本），文献种类标识代码A 指定国为日本的国际申请说明书（即外国人通过PCT提交的国际申请在WIPO国际局公开后，由日本译成日文在国内再次公开的说明书）。其它国家一般用T表示。1979年开始出版。（注：进来的）再公表特許（日本国际申请的再公开），文献种类标识代码 A 1 这也是一种国际申请说明书。由日本人通过PCT提交的国际申请在WIPO国际局公开后，再次在日本国内公开的说明书。1979年开始出版。（注：出去的） 54

v v 4、日本专利文献的编号体系，由于相关法律变化频繁，导致说明书文献号也随之改变： 4. 1、申请号的特点第一个字表示申请种类：特-专利，第二个字表示这是一个申请号：願-申请。第三个字和破折号前的数字组合（例如“平 3”）是用日本纪年表示申请年代，破折号后的数字是年序列号（例如“ 352420”）。日本纪年与公元年的换算关系为：昭和年（S）+1925=公元年，平成年（H）+1988=公元年；自 2000年后申请年代改为公元年。 55

申请号编号体系申请号格式发明专利申请种类+申请 +年代+序号 2000年前特願平 3 -352420 2000年后特願 2000 -1234 56

v 4. 2、发明专利说明书文献号的特点：种类+公布方式+年代+序号。第二个字为公布方式：開公开，表-再公开，公-公告。2000年后，年代按公元年编排，字母P表示专利。公表特許公報（国际申请日文译本）的公开号每年从 500001开始编排。再公表特許（日本国际申请的再公开）的再公开号沿用国际申请公开号。 1996年 5月29日开始出版的特許公報（实际上为专利说明书），专利号从2500001开始顺排。 57

发明专利说明书的文献编号体系说明书名称文献号编号名称 2000年前公開特許公報A （专利申请公开说明书）特許出願公開番号（专利申请公开号）特開平 5 -344801 特許公報B 2 （专利公告说明书）特許出願公告番号（专利申请公告号）特許番号（专利号） 1996. 5. 29日开始 P 2000 -1 A 1996. 3. 29日为止特許公報B 2 （专利说明书） 2000年后特公平 8 -34772 第 2500001号~第 2996500 号特許第 2996501号（ P 2996501）~ 公表特許公報A 特許出願公表番号（国际申请说明书日文译本）（专利申请公开号）特表平 1 -500001 P 2000 -500001 A 再公表特許A 1 （再公开的日本国际申请） WO 98/23680 WO 00/12345 A 國際公開番号（国际公开号） 58

图 1：公開特許公報扉页 59

图 2：特許公報（尚未授予专利权）扉页 60

图 3：特許公報（授予专利权）扉页 61

国际（地区）性专利组织专利文献 v 欧洲专利局专利文献欧洲专利公约于1978年正式生效。目前，欧洲专利公约成员国已达 19个。 62

v 欧洲专利说明书根据欧洲专利公约成立的欧洲专利局，负责欧洲专利申请的审查、批准及欧洲专利授权公告后异议的审理以及文献出版作。欧洲专利说明书的类型有： 63

Patent Applications），文献种类标识代码A v 欧洲专利申请说明书（European 这是一种自欧洲专利申请日（或优先权日）起满 18个月未经实质审查，也尚未授予专利权的专利申请说明书，1978年开始出版。欧洲专利公约规定，对专利申请经形式审查后进行专利检索，即对发明的新颖性和创造性作必要的调查。因而公开出版的全部欧洲专利申请说明书都应附有检索报告。检索报告通常作为欧洲专利申请说明书的一部分与其一起出版，当不能与欧洲专利申请说明书一起出版时则单独出版。 64

v v 为了表明所出版的欧洲专利申请说明书是否同时附有检索报告，在文献种类标识代码A后加注一位阿拉伯数字： A 1—附有检索报告的欧洲专利申请说明书；（见图 1） A 2—未附检索报告的欧洲专利申请说明书； A 3—单独出版的检索报告；（见图 2） A 4—对国际申请检索报告所做的补充检索报告。此外，还有两种经过修正的欧洲专利申请说明书，在文献种类标识代码A后分别加注一位阿拉伯数字 8或 9表示： A 8—专利申请说明书的更正扉页； A 9—专利申请说明书的全文再版。 65

图 1：附有检索报告的欧洲专利申请说明书扉页 66

图 2：单独出版的欧洲检索报告 67

Patent Specification），文献种类标识代码B v 欧洲专利说明书（European 欧洲专利申请人应在检索报告公布之日 6个月内提出实质审查请求。经实质审查合格，即公告授权，出版欧洲专利说明书，文献种类标识代码B 1。（见图 3）自授权公告日起 9个月内任何人可以提出异议，专利说明书经修改后再公告一次，出版新的欧洲专利说明书，文献种类标识代码B 2。欧洲专利说明书自 1980年开始出版。此外，也有两种经过修正的欧洲专利说明书，在文献种类标识代码B后分别加注一位阿拉伯数字 8或 9表示： B 8—专利说明书的更正扉页； B 9—专利说明书的全文再版。 68

图 3：欧洲专利说明书扉页 69

v 欧洲专利文献编号体系 v 1．申请号的特点欧洲专利申请号按年编排。前两位数字表示申请年号，小数点后数字为计算机校验位。如： 86116190. 9。 v 2．文献号的特点同一件专利申请第二次或其后公布的所有文献号沿用该申请第一次公布的公开号，如下表中列出的三种情况示例。 70

欧洲专利文献编号文献种类例1 未附检索报告的欧洲专利申请说明书 A 2 EP 1025426 A 1 EP 509230 A 2 单独出版的检索报告A 3 例3 EP 456789 A 1 附有检索报告的欧洲专利申请说明书 A 1 例2 EP 509230 A 3 对国际申请检索报告所做的补充检索报告A 4 EP 456789 A 4 欧洲专利申请说明书的更正扉页 A 8 欧洲专利申请说明书的全文再版A 9 欧洲专利说明书 B 1 EP 509230 B 1 新的欧洲专利说明书 B 2 EP 1025426 A 1 EP 509230 B 2 欧洲专利说明书的更正扉页 B 8 欧洲专利说明书的全文再版B 9 EP 509230 B 9 71

国际申请文献 v v 1978年 1月24日专利合作条约生效实施，并于 1979年和1984年两次修订。目前成员国已达 178 个。专利合作条约（PCT）是一个非开放性公约，只对巴黎公约成员国开放。其宗旨是简化国际间专利申请手续和程序，加快技术信息的传播和利用。最终的专利授权与否由申请案提交时的指定国各自决定，因此世界知识产权组织只出版国际申请说明书。 72

v 国际申请说明书由于国际申请的实质审查及授予专利权的决定权在各指定成员国，因而国际局只出版一种说明书： 73

v 国际申请说明书（INTERNATIONAL APPLICATIONS），文献种类标识代码A 这是申请人通过受理局按照PCT程序向多个国家申请专利，国际局收到申请文件后，自国际申请的优先权日起满 18个月公开，出版的一种未经各指定国实质性审查也尚未被各指定国授予专利权的国际申请说明书。PCT规定，对国际申请经形式审查后由国际检索单位进行专利检索，并作出检索报告。因而公开出版的全部国际申请说明书都应附有检索报告。检索报告通常作为国际申请说明书的一部分与其一起出版，当不能与国际申请说明书一起出版时则单独出版。 74

v v 为了表明所出版的国际申请说明书是否同时附有检索报告，文献种类标识代码A后加注一位阿拉伯数字； A 1—附有检索报告的国际申请说明书；（见图 1、图 2） A 2—未附检索报告的国际申请说明书； A 3—单独出版的检索报告。此外，还有两种经过修正的国际申请说明书，在文献种类标识代码A后分别加注一位阿拉伯数字 8或 9表示： A 8—国际申请说明书的更正扉页； A 9—国际申请说明书的全文再版。 75

76 图 1：附有检索报告的国际申请说明书（2004年前）

图 2：附有检索报告的国际申请说明书（2004年后） 77

国际申请文献编号体系 v 1．申请号的特点申请号由四部分组成，即PCT申请/受理 PCT申请的国家或组织代码两位数字的申请年号/当年申请顺序号，如PCT/GB 86/00716。自 2004年起，两位数字的申请年号改为四位数字，其他部分不变，如 PCT/EP 2004/005002。 78

v 2．文献号的特点文献号按年编排，两位数字的公布年号/当年公布顺序号，如92/09150。自 2004年起，两位数字的公布年号改为四位数字，其他部分不变，如 2005/12345。与欧洲专利文献号一样，同一件专利申请第二次或其后公布的所有文献号沿用该申请第一次公布的公开号，如下表中列出的三种情况示例。 79

国际申请说明书文献编号文献种类附有检索报告的国际申请说明书 A 1 2004年前 2004年后 WO 92/09150 A 1 WO 2005/12345 A 1 未附检索报告的国际申请说明书 A 2 WO 2004/100112 A 2 单独出版的检索报告A 3 WO 2004/100112 A 3 国际申请说明书的更正扉页 A 8 WO 2005/12345 A 8 80

谢谢大家！ 81

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