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化学化 文献信息检索 李一梅 ymli 16@ahnu. edu. cn
文献种类(按出版形式分类) 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 图书 期刊 专 利文献 会议 文献 学位论 文 科技报 告 标 准文献 技术 档案 产 品样 本 政府出版物 原生数字资 源 特 种 文 献 5. 1专利文献
5. 1专利文献 第 5章 化学化 特种文献及其数据 库 5. 1 专 利文献 5. 2 会议 文献 5. 3 学位论 文 5. 4 科技报 告 5. 5 标 准文献 5. 6 产 品样 本、技术 档案、政府出版物
5. 1 专 利文献 5. 1. 1 专 利文献概述 5. 1. 2 专 利文献检 索 具 5. 1. 3 德温特专 利数据库 5. 1专利文献
5. 1. 1专 利文献概述 1. 专 利基础 知识 2. 专 利文献 3. 专 利说 明书 4. 国际专 利分类法IPC 5. 1专利文献
1. 专 利基础 知识 何时查专 利文献？ • 开发 新产 品 • 申请专 利 • 出口 • 在引进 技术 5. 1专利文献
Ø专 利历 史 5. 1专利文献 • 1474年，威尼斯颁 布了第一部最接近现 代专 利制度的法律《专 利法 令》 • 英国 1624年《垄 断法》 • 美国 1790年 • 法国 1791年 • 荷兰 1817年 • 西班牙 1820年 • 德国 1877年 • 日本 1885年 • 中国 1980年建立专 利制度， 1985年 4月1日起施行《中华 人民共和国 专 利法》。1992年、2000年、2008年进 行过 三次修正。 • 全世界已有170个国家和地区实 行了专 利制度。
Ø专 利（权） 5. 1专利文献 • 专 利(Patent) 即专 利权(Patent Right)的简 称，是知识 产权 的一种。 • 知识产权 ：专 利权、著作权、商标权 等。 • 定义 ：专 利权是国家依法在一定时 期内授予发 明 创 造者或其权利继 受者独占使用其发 明创 造的权利。 • 一项产 品， • 或一种生产 方法， • 或解决某个问题 的技术 方案。
Ø专 利法 5. 1专利文献 • 专 利法（Patent Law）是调 整因发 明创 造而 产 生的各种社会关系的法律规 范的总 称。 • 专 利法的实质 是从法律上确认发 明创 造是 一种财产 ，给 予保护 。 • 财产权应 属发 明人（或发 明人的权利继 承 人）享有。 • 《中华 人民共和国专 利法》（2008年修订 ）
Ø专 利制度 5. 1专利文献 • 专 利制度是国家用法律形式保护专 利权的 一种制度，或受到法律保护 的技术专 有权利。 • 通过专 利法鼓励发 明创 造、保护发 明成果、 促进 科技进 步的一种法律制度。
Ø专 利的种类 Ø 总称——发明创造 名称 发明专利 实用新型专利 外观设计专利 保护年限 20年 10年 要求 对产品、方法及其改 进提出的新的技术方 案 对产品形状、构造及其 结合提出的适于实用的 新的技术方案 对产品形状、图案或者其 结合以及色彩与形状、图 案的结合所作出的富有美 感并适合于 业应用的新 设计 突出的实质性特点和 显著进步 实质性特点和进步 特点
Ø专 利的类型 5. 1专利文献 ⑴ 发 明专 利。国际 上公认 的应 具备 新颖 性、先进 性和实 用性的新产 品或新方法的发 明。 从广义 角度讲 ，发 明就是利用自然法则 在技术 上的创 造，就是创 造新事物、新的制作 方法。它与发现 有着本质 的不同，发现 是指人类对 自然界早已存在的规 律或现 象的认 识 。我国专 利法规 定的发 明指对产 品、方法及其改进 所提出的新的技术 方案，保护 期 为 20年。 ⑵ 实 用新型专 利。对 机器、设备 、装置、器具等产 品的形状构造或其结 合所提出的实 用 技术 方案。其审查 手续简单 ，保护 期较 短。我国专 利法规 定的实 用新型指对产 品的 形状、构造及其结 合提出的新的技术 方案。相对 于发 明专 利，其创 造性水平较 低，保 护 期为 10年。 ⑶ 外观设计专 利。指产 品的外形、图 案、色彩或其结 合作出的富有美感而又适于 业应 用的新设计 。外观设计专 利主要是针对产 品形状的外观 美感，不涉及技术 效果而进 行的设计 。我国专 利法所规 定的外观设计专 利指对产 品、图 案、色彩及其结 合所做 出的富有美感，并适于 业 上应 用的新设计 ，保护 期为 10年。 • 实 用新型专 利和外观设计专 利都涉及产 品的形状，两者的区别是：实 用新型专 利主要 涉及产 品的功能，外观设计专 利只涉及产 品的外表。如果一件产 品的新形状与功能和 外表均有关系，申请 人可以申请 其中一个，也可分别申请 。
5. 1专利文献 Ø几种“人” • 申请 人——对专 利权提出申请 的单 位或个 人。 • 发 明人(设计 人)——实际 开展 作的人。 • 专 利权人——对专 利具有独占、使用、处 置权的人。 • 代理人——代为办 理专 利权申请 的人。
5. 1专利文献 Ø几种“日” • 申请 日：专 利机关收到申请说 明书 之日，如果申请 文件是邮 寄的，以寄出的邮 戳日为 申请 日。 • 公开日：发 明专 利申请 公开之日。 • 公告日：三种专 利授权公告之日。 • 优 先权日：是指专 利申请 人就同 一项发 明在一个缔 约 国提出申请 之后，在规 定的期限(12个月或 6个月） 内又向其他缔约 国提出申请 ，申请 人有权要求以第 一次申请 日期作为 后来提出申请 的日期，这 一申请 日就是优 先权日。
举例 Ø 基本专 利： • US 4588244 (申请 日： 1985年 1月14日) Ø 同等专 利： • JP 61 -198582 (申请 日： 1985年 11月30号) • GB 2169759（申请 日： 1986年 1月3日） • FR 2576156（申请 日： 1986年 1月13日） • 优 先权：优 先申请 国家-US • 优 先申请 日期： 1985年 1月14日 5. 1专利文献
Ø几种“号” 说明 名称 范例 申请 号 专 利受理后给 出 200410044946. 4 公开号 发 明专 利在实审 前公开后给 出 CN 1251835 公告号 专 利授权后公告阶 段给 出 CN 1284785 C 专 利号 专 利证书 上给 出（原申请 号） ZL 200410044946. 4 国际专利分类号 C 07 D 207/24 IPC
5. 1专利文献 Ø有关概念 1. 基本专 利：指申请 人就同一发 明在最先的一个国 家申请 的专 利。 2. 同等专 利：指发 明人或申请 人就同一个发 明在第 一个国家以外的其他国家申请 的专 利。 3. 同族专 利：某一发 明其基本专 利和一系列同等专 利的内容几乎完全一样 ，它们 构成一个专 利族系， 属于同一个族系的专 利称为 同族专 利。 4. 非法定相同专 利：第一个专 利获 得批准后，就同 一个专 利向别 国提出相同专 利的申请 ，必须 在 12月内完成，超过 12个月的则 成为 非法定专 利。
Ø专 利权的特点 5. 1专利文献 Ø 独占性——权利人对 其专 利成果具有独立 的占有、使用、处 分权。 Ø 排他性——同一技术 内容及复杂 程度的专 利申请 只能授予一次专 利权。 Ø 地域性——在一定的国家或地区享有专 利权。 Ø 时间 性——在一定的时间 内享有专 利权。
Ø授予专 利权的条件 5. 1专利文献 • 第二十二条：授予专 利权 的发 明和实 用新型，应 当具备 新颖 性、创 造性和实 用性。 • 新颖 性，是指该发 明或者实 用新型不属于现 有技 术； • 创 造性，是指与现 有技术 相比，该发 明具有突出 的实质 性特点和显 著的进 步； • 实 用性，是指该发 明或者实 用新型能够 制造或者 使用，并且能够产 生积 极效果。 • 现 有技术 ，是指申请 日以前在国内外为 公众所知 的技术 。
Ø不丧 失新颖 性的三种情形 5. 1专利文献 第二十四条：申请专 利的发 明创 造在申请 日以前六 个月内，有下列情形之一的，不丧 失新颖 性： （一）在中国政府主办 或者承认 的国际 展览 会上首 次展出的； （二）在规 定的学术 会议 或者技术 会议 上首次发 表 的； （三）他人未经 申请 人同意而泄露其内容的。
Ø不授予专 利权的几种情形-1 5. 1专利文献 《中华 人民共和国专 利法》（2008年修订 ） 总则 第五条规 定： • 对违 反法律、社会公德或者妨害公共利益 的发 明创 造，不授予专 利权。 • 对违 反法律、行政法规 的规 定获 取或者利 用遗传资 源，并依赖该遗传资 源完成的发 明创 造，不授予专 利权。
Ø不授予专 利权的几种情形-2 5. 1专利文献 《中华 人民共和国专 利法》第二十五条 对 下列各项 ，不授予专 利 权： （一）科学发现 ； （二）智力活动 的规则 和方法； （三）疾病的诊 断和治疗 方法； （四）动 物和植物品种； （五）用原子核变换 方法获 得的物质 ； （六）对 平面印刷品的图 案、色彩或者二者的结 合作出的主要起 标识 作用的设计 。 • 对 前款第（四）项 所列产 品的生产 方法，可以依照本法规 定授 予专 利权。
Ø专 利申请 的审查 和批准 5. 1专利文献 • 第三十四条 • 国务 院专 利行政部门收到发 明专 利申请 后，经 初步 审查认为 符合本法要求的，自申请 日起满 十八个月， 即行公布。国务 院专 利行政部门可以根据申请 人的 请 求早日公布其申请 。 • 第三十五条 • 发 明专 利申请 自申请 日起三年内，国务 院专 利行政 部门可以根据申请 人随时 提出的请 求，对 其申请进 行实质审查 ；申请 人无正当理由逾期不请 求实质审 查 的，该 申请 即被视为 撤回。 • 国务 院专 利行政部门认为 必要的时 候，可以自行对 发 明专 利申请进 行实质审查 。
Ø有关条约 与组织 • • 《巴黎公约 》 《专 利合作条约 》 世界知识产权组织 欧洲专 利组织 5. 1专利文献
Ø《巴黎公约 》 • 全称：《保护 业产权 巴黎公约 》 • Paris Convention on the Protection of Industrial Property • 简 称：《巴黎公约 》 • 1883年 3月20日在巴黎签订 • 1884年 7月7日生效 • 最初的成员 国为 11个 • 到 2004年 12月底，缔约 方总 数为 168个国家 • 1985年 3月19日中国成为该 公约 成员 国 5. 1专利文献
Ø《专 利合作条约 》 5. 1专利文献 • Patent Cooperation Treaty • 简 称 PCT • 在Paris Convention原则 的基础 上缔结 的专 利领 域 的专门 性国际 条约 ，由WIPO国际 局管辖 。 • 1970年 6月19日由 35个国家在华 盛顿 签订 。 • 1978年 6月1日开始实 施，现 有成员 60多个。 • 1994. 1. 1我国正式成为 PCT成员 国， • PCT对 Paris Convention起补 充作用， • 是巴黎公约 下属的一个专门 性国际 条约 。
Ø世界知识产权组织 5. 1专利文献 • World Intellectual Property Organization， • WIPO， • 1893年，《巴黎公约 》和《伯尔尼公约 》的管理机构进 行合并， 成立了保护 知识产权联 合国际 局。 • 1967年，保护 知识产权联 合国际 局提议 建立世界知识产权组 织 。同年 7月，召开了有51个国家参加的斯德哥尔摩会议 ，签 订 了《成立世界知识产权组织 公约 》并成立了该组织 。 • 1970年 4月26日《建立世界知识产权组织 公约 》生效。 • 1980年 2月，我国成为该 条约 的签 署国。 • 目的：以便进 一步促进 全世界对 知识产权 的保护 ，加强各国 和各知识产权组织间 的合作。 • 世界知识产权组织 的总 部设 在瑞士日内瓦，
Ø国家和地区名称的国际 通用代码 国别 代码 备注 国别 代码 奥地利 AT 联 邦德国 DE 澳大利亚 AU 英国 GB 加拿大 CA 日本 JP 瑞士 CH 非洲知识产权组织 OA 中国 CN 俄罗 斯 RU 欧洲专 利局 EP 苏联 SU 西班牙 ES 美国 US 中国台湾 TW 世界知识产权组织 WO 法国 FR 世界专 利组织 PCT 备注 74年前为 DT 74年前为 JA
2. 专 利文献 • • • 概念 特点 作用 何时查专 利文献 检 索途径 5. 1专利文献
Ø专 利文献的概念 5. 1专利文献 • 是指与专 利有关的全部文件的资 料， （1）详细 描述发 明创 造具体内容及其专 利 保护 范围 的各种类型的专 利说 明书 ； （2）刊载专 利题录 、专 利文摘、专 利索引 的专 利公报 、专 利年度索引； （3）专 利分类法等。 • 主要指专 利说 明书 。
Ø专 利文献 (Patent Literature) 5. 1专利文献 • 概念： “专 利文献是包含已经 申请 或被确认为发现 、 发 明、实 用新型、和 业 品外观设计 的研究、设计 、 开发 和试验 成果的有关资 料，以及保护发 明人、专 利所有人及 业 品外观设计 和实 用新型证书 持有人 的有关资 料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的 总 称。……专 利文献按一般的理解主要是指各国专 利局的正式出版物。”（WIPO在 1988年出版的《知识 产权 教程》）。 • 这 些资 料是在专 利审 批过 程中产 生的文件，有些是 公开出版的，有些则仅为 存档或仅 供复制使用。
Ø专 利文献 5. 1专利文献 • 广义 概念：专 利说 明书 、专 利公报 、专 利 检 索 具、专 利分类表、与专 利有关的法 律文件及诉讼资 料等。 • 狭义 概念：在文献检 索中一般认为专 利文 献就是指专 利说 明书 。
Ø专 利文献的特点 ① ② ③ ④ ⑤ ⑥ ⑦ 5. 1专利文献 内容新颖 、实 用并富于创 造性； 反映内容具体、详 尽； 报 道速度快、时间 性强； 格式规 范、语 言严谨 ； 分类科学、检 索方便； 大量重复报导 ——同等专 利； 集技术 信息、法律信息、经济 信息于一体。
Ø专 利文献的作用 5. 1专利文献 • 及时 了解最新技术 研究进 展，启发 思路， 提高科研起点 • 洞察技术发 展趋势 ，预测 技术发 展动 向 • 洞悉竞 争对 手、同行的研究进 展 • 避免重复研究和开发 • 避免专 利侵权
Ø何时查专 利文献？ 5. 1专利文献 ⑴ 开发 新产 品前 • 世界上的新技术 、新发 明90％以上记载 在专 利文献中，在开发 新产 品、 解决技术问题 的研究中，经 常查阅专 利文献，可以大大缩 短研究时间 和节 省研究费 用。 ⑵ 申请 前 • 一项 新发 明在申请 之前，申请 人或其他代理人最好进 行专 利检 索，以便 更清楚地了解该发 明是否具有新颖 性和创 造性，从而对 是否申请专 利做 出决策。 ⑶ 出口前 • 企业 向国外出口新产 品时 ，也应该检 索专 利文献，判断是否会造成侵权。 ⑷ 在引进 技术 前 • 在技术 引进 作中，对拟 引进 的技术 和设备 ，应 通过专 利文献了解有 关技术 的先进 程度。
Ø专 利文献的检 索途径 5. 1专利文献 ① 利用检 索 具，如文摘、索引等； ② 专 利局出版的专 利公报 、分类索引、专 利权所有者索引等； ③ 专 利出版物； ④ 网络检 索数据库 。
Ø专 利文献的检 索途径 5. 1专利文献 • 主题检 索：分类检 索和关键词检 索 • 名字检 索：发 明人、专 利申请 人、专 利权人、 专 利受让 人 • 号码检 索：申请 号、优 先权检 索、专 利号检 索等 • ⑴ 从商品的专 利号入手； • ⑵ 产 品样 本上的专 利号入手； • ⑶ 留意选载 新专 利的报 刊。
Ø专 利检 索的一般过 程 5. 1专利文献 （1）分析检 索主题 ； （2）确定中外文关键词 ； （3）选择专 利分类号； （4）选择检 索系统 ，进 行初步检 索； （5）记录检 索结 果； （6）根据找到的专 利文献可进 行扩 大检 索。
3. 专 利说 明书 5. 1专利文献 Ø 专 利说 明书 是具有法律性的技术 文 件 Ø 专 利说 明书 必须 撰写三部分内容： 1. 标头 （扉页 ） 2. 正文和附图 3. 权 利要求书
1. 标头 （扉页 ） 5. 1专利文献 Ø 以提要形式著录 发 明创 造的全部法律和技 术 信息，并在每个著录项 目前面标 注INID 代码 （国际统 一著录项 目识别 符）。 Ø 著录 内容：专 利说 明书 名称、专 利号、国 别标 志、申请 日期、申请 号、国际专 利分 类 号、专 利题 目、申请 者等。 Ø 如为 相同专 利，则 要著录优 先项 ：优 先申 请 国别 、优 先申请 号。
![国际统 一著录项 目识别 符 INID [10]文献标志 [11] 专利号 [12]文献种类文字释义， [19] 公布文献的国家或机构 [21] 专利申请号 [22]](https://present5.com/presentation/c5debd1d80e317b3abf4c54531b33ed9/image-41.jpg "国际统 一著录项 目识别 符 INID [10]文献标志 [11] 专利号 [12]文献种类文字释义， [19] 公布文献的国家或机构 [21] 专利申请号 [22]")
国际统 一著录项 目识别 符 INID [10]文献标志 [11] 专利号 [12]文献种类文字释义， [19] 公布文献的国家或机构 [21] 专利申请号 [22] 申请日期 [30] 国际优先案项目 [45] 公告日 [51] 国际专利分类号 [54] 发明名称或题目 [55] 主题词 [56] 参考文献 [57] 发明摘要或权利要求 [71] 申请人姓名（或公司） [72] 发明人姓名 [73] 受让人姓名（或公司） [74] 专利律师或代理人姓名 [75] 既是申请人也是发明人的姓 名 [81] 专利合作条约的指定国
5. 1专利文献
5. 1专利文献 2. 正文 Ø 正文——主体，包括序言和发 明细节 描述，用以阐 述 发 明创 造的技术 内容，通常采用附图 加以说 明。5个 方面： （1）前言（发 明背景介绍 或专 利人介绍 ）； （2）同类专 利存在的问题 ； （3）本专 利要解决的问题 及其优 点； （4）专 利内容（原料、制造条件等）的解释 ； （5）实 例（包括使用设备 、原料制备 、配方、生产 条件、 结 果等）。 Ø 由于专 利制度规 定的“技术 公开”允许发 明人保有技术 秘密，对 技术 的关键 点不予公开，所以附图 只是原理 图 或示意图 。
5. 1专利文献
5. 1专利文献
5. 1专利文献
5. 1专利文献
3. 专 利权限（claims）部分 5. 1专利文献 Ø 载 明请 求专 利保护 的技术 特征范围 ， Ø 是判定专 利侵权 的主要依据。
5. 1专利文献
4. 《国际专 利分类 法》(IPC) • • • 概况 结构 IPC的编 排体例说 明 “C部——化学、冶金”的使用注意 IPC号的选 定步骤 及其辅 助 具书 5. 1专利文献
5. 1专利文献 Ø概况 Ø Ø Ø 《国际专 利分类法》 International Patent Classification， 简 称 IPC， 由世界知识产权组织 （WIPO）制定的， 为 便于专 利文献的管理， 大多数国家均采用IPC来对专 利文献进 行组 织 和管理， Ø 只有美国、日本等少数国家同时 采用IPC和 本国自有的专 利分类体系。
5. 1专利文献 • IPC只用于发 明专 利和实 用新型专 利的分类 与检 索。 • 外观设计专 利的分类与检 索须 使用《国际 外观设计专 利分类表》（International Industrial Design Classification）。
ØIPC系统 的结 构 5. 1专利文献 C 07 C 47 / 00 • 如： | | 部 大类 小类 大组 小组 Section class sub class group sub group 105: 6325 t 2, 2, 4, 5, 5 -Pentamenthy 1 -3 -formyl-Δ 3 –pyrroline. Costanzi, Silvestro: Tessarolo, Francesco: Brunelli, Maurizio(Anic S. p. A)U. S. US 4, 393, 218(Cl. 548 -530; C 07 D 207/24), 12 Jul 1983. IT Appl 79/23, 080, 29 May 1979; 4 pp. Cont. in-part of U. S. Ser. No. 149511, abandoned. …
Ø第一级 ：部和分部 • IPC设 有8个部、20个分部。 • 部的类号用大写字母A-H表示，分部无类号。 A部―人类生活必需(农 、轻 、医)(15个大类)； B部―作业 、运输 （34个大类）； C部―化学、冶金（19个大类）； D部―纺织 、造纸 （8个大类）； E部―固定建筑物（建筑、采矿 ）（7个大类）； F部―机械 程、照明、加热 、武器、爆破(17个大类)； G部―物理（13个大类）； H部―电 学（5个大类）。 5. 1专利文献 • 注：每部一个分册，可以利用《关键词 索引》和《IPC使用指南》找 到合适类号
Ø第二、三级 ：大类、小类 5. 1专利文献 • 第二级 ：大类，二位数字，是部和分部下 的细 分类目。它由有关部号加上数字组 成。 如：C 07 有机化学。 • 第三级 ：小类，用大写字母表示，是大类 下的细 分类目。它由大类类号后加大写的 英文字母组 成。如： C 07 C为 无环 或碳环 有机化合物
Ø第四、五级 ：大组 、小组 5. 1专利文献 • 第四级 ：大组 ：用数字表示，每个小类下又细 分 为 若干大组 。大组类 号由小类类号加上数字组 成。 如：A 21 B 1 食品烤炉。 • 第五级 ：小组 ，用数字表示，大组 下的细 分类目。 小组类 号由大组类 号后跟一个“/”加上数字组 成， 如：A 21 B 1/02以加热 装置为 特征的食品烤炉。 • IPC号表面为 5级 ，但实际 上不止 5级 ，具体确定 一个IPC号的级别 要根据其后的小圆 点个数来确 定。小组 下再细 分为 更小的组 ：一点组 。从一点 组 直到 7点组 ，IPC总 共 12级 （5＋7）。
Ø IPC的编 排体例说 明 例如： C 07 C 47/ 00 部 大类 小类 大组 小组 C 化学 C 07 有机化学 C 07 C 无环 和碳环 化合物 C 07 C 47/00 有—CHO基的化合物 47/02 ·有CHO基连 接在非环 碳原子或…化合物 47/04 · ·甲醛 47/042 · · · 从一氧化碳制备 47/052 ……. 5. 1专利文献
5. 1专利文献 Ø “C部——化学、冶金”的使用注意 Ø 虽然C部的类名为 “化学、冶金”，但并非概 括了所有涉及化学化 的内容，有一些和 化学化 有关的内容被划分在其他部类里。 Ø 如： Ø 化 过 程：分离、溶解、乳化，化 仪 器 仪 表、加 等——B部“作业 、运输 ”； Ø 电 池的制造——H部“电 学”；等等
5. 1专利文献 Ø 5. IPC号的选 定步骤 及其辅 助 具书 • • 《IPC使用指南》（Guide to the IPC）是WIPO为 配合IPC使用而出版 的IPC的指导 性刊物，以第 9分册形式出版。对 IPC的编 排、分类原则 、 方法、规则 等作了解释 和说 明，集中了A-H 8个分册，6000多个大组 的类目，通过 它查 到专 利的部和大组类 目（如A 61 B 17/00），再利用 相应类 目对应 的A-H分册找到合适的分组 号。 《关键词 索引》（Official Catchword Index）：单 独出版，并与分类 表版次相对应 ，包括 6000多个关键词 。按英文字母字顺 排列，每一 个关键词 下有副关键词 （Sub-catchword），它们 后面都有相应 的IPC 分类号（主组 号），从主题 入手查 到相关的专 利类目和类号，并结 合《国际专 利分类表》确定准确的IPC分类号。
5. 1. 2 专 利文献检 索 具 5. 1. 2. 1 德温特专 利索引 5. 1. 2. 2 美国专 利检 索 5. 1. 2. 3 日本专 利检 索 5. 1. 2. 4 中国专 利检 索 5. 1专利文献
5. 1. 2. 1德温特专 利索引 1. 概况 2. 德温特专 利《索引周报 》 3. 德温特专 利《文摘周报 》 5. 1专利文献
1. 德温特专 利概况 5. 1专利文献 • 德温特（Derwent）是英国一家专门 用英文报 道和检 索世界各主要国家专 利情报 的出版公 司（Derwent Publication Lth）， • 现为 （Derwent Information Lth），(德温特专 利信息有限公司） • 1951年成立，创 刊《英国专 利文摘》，随后出 版美、苏 、法等12种分国专 利文摘。 • 1970年开始出版《中心专 利索引》， • 1974年创 刊《世界专 利索引》。
德温特《世界专利索引》出版物 名称 索 引 周 报 类 分册名称 分册数 P-综 合，R-电 气， Q-机械，Ch-化学 累积 索引 多年累积 索引 季度索引 化学专 利索引文摘周报 （CPI） 文 摘 周 报 类 世界专 利索引周报 A-M 13 综 合和机械专 利索引文摘周报 （GMPI） P 1 -3，P 4 -8，Q 1 -4，Q 5 -7 4 电 气专 利索引文摘周报 （EPI） ST，UV，WX 3 分国专 利文摘周报 包括欧洲、比利时 、英国、法国 、德国、日本、荷兰 、世界专 利 组织 、俄罗 斯、美国等出版的12 种专 利文摘 4
2. 德温特《索引周报 》 • • • ① ② ③ ④ • 5. 1专利文献 《索引周报 》不刊登文摘。 比《文摘周报 》早一周发 表，比专 利说 明书 的公布约 晚 5周。 附有四种索引： 专 利人索引、 国际专 利分类号索引、 登记 号索引 专 利号索引。 另外单 独出版有优 先权索引。
《索引周报 》4个分册 5. 1专利文献 ① 综 合分册（section P: general），包括农业 、轻 、医药 和一 般的 业 加 艺 和设备 ，以及光学、摄 影等； ② 机械分册（section Q: mechanical），包括运输 、建筑、机械 程与元件、动 力机械、照明、加热 装置等； ③ 电 气分册（section R: electrical），包括仪 器仪 表、计 算机和自 动 控制。测试 技术 、电 和电 子元件、电 力 程和通讯 等。 ④ 化 分册（section Ch: chemical），包括一般化学与化学 程、 聚合物、药 品、农业 、食品、化妆 品、洗涤剂 、纺织 、印染、 涂层 、照相、石油、燃料、原子能、爆炸物、耐火材料、硅酸 盐 及冶金等。
3. 德温特《文摘周报 》 5. 1专利文献 • 与《索引周报 》配套。检 索时 一般先使用《 索引周报 》，找到专 利线 索，然后在《文摘 周报 》中查 找文摘，以便筛选 。 • 附有索引，起到辅 助检 索的功能。 • 共 4大类： ①CPI《化学专 利索引文摘周报 》 ②GMPI《综 合和机械专 利索引文摘周报 》 ③EPI《电 气专 利索引文摘周报 》 ④《分国专 利文摘周报 》
5. 1专利文献 ① CPI《化学专 利索引文摘周报 》 • 起初Central Patent Index, • 现为 Chemical Patent Index的简 称。 • 是德温特较 早的出版物，是查 找世界范围 化学化 专 利情报 的重要的检 索 具。分 为： • CPI 《快速型文摘周刊》 • CPI《文献型专 利文摘》
5. 1专利文献 ② GMPI《综 合和机械专 利索引文摘周报 》 • GMPI是General & Mechanical Patent Index的 缩 写，分为 四个分册： 1. GMPIP 1~3——生活必需品 2. GMPIP 4~8——成型加 3. GMPIQ 1~4——运输 建筑 4. GMPIQ 5~7——机械 程
5. 1专利文献 ③ EPI《电 气专 利索引文摘周报 》 • EPI是Electrical Patent Index的缩 写，有三 个分册： 1. EPI-ST——仪 器仪 表与计 算技术 2. EPI-UV——电 子元件与电 路 3. EPI-WX——通讯 与电 力
5. 1专利文献 ④ 《分国专 利文摘周报 》 • 欧洲、比利时 、英国、法国、德国、 日本、荷兰 、世界专 利组织 、俄罗 斯、 美国等12种分国出版的文摘。
检 索途径 Ø分类 Ø按专 利权人 Ø登记 号索引 Ø专 利号 Ø优 先权 5. 1专利文献
5. 1专利文献 5. 1. 2. 2 美国专 利文献及其检 索 1. 概况 Ø 1790年美国国会通过 第一部专 利法 Ø 1836年成立美国专 利局 Ø 美国是世界上拥 有专 利最多的国家 Ø 每年公布达 80万件，到 1992年拥 有专 利总 数 达 510余万件。 Ø 外国在美国的专 利约 占美国专 利的28% • 在一定程度上反映了世界技术发 展的水平和 趋势 。
5. 1专利文献 特点： 1. 实 行先发 明制 2. 申请 人必须 是发 明者本人，而不是其所在的单 位或受益人； 3. 申请 的审 批采用完全审查 制，即必须经过 形式 审查 和实质审查 ；只有被批准为专 利的发 明才 予以公布； 4. 采用美国本国专 利分类法； 5. 无强制许 可的规 定； 6. 任何国家的发 明人都可以在美国申请专 利； 7. 对 不能申请专 利的技术 内容限制极少（除原子 核裂变 物质 的发 明）。
专 利说 明书 5. 1专利文献 Ø 发 明专 利说 明书 （invention patent specification） Ø 再版专 利说 明书 （reissued patent specification独立编 号，并在号码 前 加：“Re”） Ø 植物专 利 （plant patent specification单 独编 号，号前有Plant pat. 字样 ） Ø 设计专 利 （design patent即外观设计 ，专 利号前冠有“Des”单 独编 号） Ø 防卫 性公告（defensive publication专 利号前加“T”）任何人可委托专 利局复制说 明书 全文，并任意使用。 Ø 再审查证书 （reexamination certificate沿用原来的专 利号，前冠以“BI”）
检 索 具及其使用方法 5. 1专利文献 1. 《美国专 利和商标 局公报 》（official gazette of the United States Patent and trademark office） 2. 《专 利索引》（Index of patents） 3. 《专 利分类手册》（manual of classification） 4. 《专 利类目索引》（index to classification） 5. 《专 利分类总 索引》（Patent classification class list） 6. 《化学专 利专 用索引》
网络检 索 5. 1专利文献 （一）US Patent and Trademark Office（美国专 利和商标 局）数据 库 （全文免费 ） • http: //www. uspto. gov/patft/index. html （二）“Delphion” 数据库 • http: //www. delphion. com/simple （三）The Shadow Patent Office（SPO）数据库 • http: //www. nsnto. gov/ （四）QPAT-US • http: //www. qpat. com/ （五）Micro-Patent • http: //www. micropat. com/
美国专 利和商标 局 5. 1专利文献
3. 检 索 具及其使用方法 • • • 5. 1专利文献 《美国专 利和商标 局公报 》 《专 利索引》 《专 利分类手册》 《专 利类目索引》 《专 利分类总 索引》 《化学专 利专 用索引》 —《化学专 利单 元 词 索引》
5. 1专利文献 其他索引 具： • 《美国专 利文摘》 • 《化学专 利索引》 • 美国《化学文摘》 • 《美国专 利目录 》 • 《NDC美国专 利专题汇编 》
5. 1专利文献 5. 1. 2. 3 日本专 利文献及其检 索 • 日本于1885年（明治 18年）制定了专 利法 并成立了特许厅专 利（即专 利局）。 • 1980年 1月1日起“日本专 利分类表”停用， 改用“国际专 利分类表”。
专 利说 明书 5. 1专利文献 • 日本专 利说 明书统 称“公报 ”，分六种形式颁 布。 • 《特许 公报 》大专 利，发 表较 重要的创 造发 明， • 《实 用新案公报 》小专 利，发 表小的创 造以及结 构、形式等的新设计 ，相当于实 用新型， • 《公开特许 公报 》《公开实 用新案公报 》：待审 查 的专 利说 明书 。 • 《意匠公报 》《商标 公报 》分别公布外观设计 和 商标设计
日本专 利文献检 索 • • 专 利索引 专 利文摘 网络检 索 日本专 利局 http: //www. ipdl. jpo. go. jp/ 欧洲专 利局专 利信息网 http: //ep. espacenet. com 5. 1专利文献
5. 1专利文献 5. 1. 2. 4 中国专 利文献及其检 索 中国专 利文献概况 中国专 利的编 号 中国专 利文献 《中国专 利索引》 中国专 利文献数据库
中国专 利文献概况 • • • 5. 1专利文献 1980年 1月14日由国务 院正式批准在我国建立专 利制度，并成立了中 国专 利局。 1985年 4 月1日实 施《中华 人民共和国专 利法》。 1992年、2000年、2008年进 行过 三次修正。 中国专 利文献于同年 9月10日相应问 世。 1994年 1月中国成为 “专 利合作条约 ”（PCT）成员 国。国家知识产权 局（专 利局）即成为 国际专 利的受理局、国际检 索单 位和国际 初步 审查单 位，中文亦成为 PCT的 作语 言。 中国申请 人只要使用中文在中国递 交一份PCT申请 ，并在申请 中指定 要取得专 利保护 的国家，即可达到向多国申请专 利的目的。
中国专 利申请 量领 跑全球 • • 5. 1专利文献 2003年发 明专 利申请 40000件， 2013年发 明专 利申请 629612件， 数位居世界第一，超过 美国 20多万件。 国外申请 ： 2008年 13005件， 2013年 33222件， 国外申请 与国内申请 的比率： 中国 5. 3%，日本 36%，美国 51. 1% ——数据来源：汤 森路透
我国专 利检 索 具： 5. 1专利文献 • 每周发 行发 明专 利、实 用新型专 利和外观设计 专 利三种公报 。 • 每年出版《分类年度索引》、《申请 人·专 利权人 年度索引》， • 发 明和实 用新型两种专 利文摘； • 从1989年起还 根据同一件专 利的申请 号、公开（ 告）号不相同的特点，出版《申请 号公开（告） 号对 照表》，该 表从1991年起每年出一册。 • 发 行中国专 利数据库 光盘 （CD-ROM）版
中国专 利的编 号 5. 1专利文献 Ø 对 同一件专 利，自申请 到授权，均采用一 个编 号。 • 2004年 7月1日起启用新标 准的专 利文献号。
专 利编 号 5. 1专利文献 • 三种专 利的申请 号由 12位数字和1个圆 点. 以及1个校验 位组 成， 按年编 排，如 • 200810019990. 8 • 其前四位表示申请 年代， • 第五位数字表示要求保护 的专 利申请类 型： • 1——发 明； 2——实 用新型； 3——外观设计 ； 8——指定中国 的发 明专 利的PCT国际 申请 ； 9——指定中国的实 用新型专 利 的PCT国际 申请 ， • 第六位至十二位数字（共 7位数字）表示当年申请 的顺 序号， • 然后用一个圆 点（. ）分隔专 利申请 号和校验 位 • 最后一位是校验 位。
专利文献种类及标识代码 专 利类型 专 利文献种类 标识 代码 发 明专 利申请 公布说 明书 （扉页 再版） A 9 发 明专 利说 明书 B 发 明专 利说 明书 （扉页 再版） B 8 发 明专 利说 明书 （全文再版） B 9 发 明专 利权部分无效宣告的公告 C 1 -C 7 实 用新型专 利说 明书 实 用新型专 利 A 8 发 明专 利申请 公布说 明书 （全文再版） 发 明专 利 A U 实 用新型专 利说 明书 （扉页 再版） U 8 实 用新型专 利说 明书 （全文再版） 实 用新型专 利权部分无效宣告的公告 如：CN 101253374 B U 9 Y 1 -Y 7 （授权公告号） 外观设计专 利授权公告 外观设计专 利 S 外观设计专 利授权公告（全部再版） S 9 外观设计专 利权部分无效宣告的公告 S 1 -S 7 预 留给 外观设计专 利授权公告单 行本的扉页 再版 S 8
中国专 利文献 1. 说 明书类 2. 公报类 5. 1专利文献
1. 说 明书类 • • • 5. 1专利文献 说 明书 又分为 三种： 发 明专 利申请 公开说 明书 ， 发 明专 利申请审 定说 明书 ， 实 用新型专 利申请说 明书 。 说 明书结 构也包括 3部分：标题 、正文、 专 利权限。
2. 公报类 5. 1专利文献 • 中国专 利公报 是查 找专 利说 明书 的文摘形式的检 索 具书 ，分三种形式出版： ⑴ 发 明专 利公报 ——以文摘形式报 道与发 明专 利申请 、审查 、授权有关的事项 和决定。 每期后附有发 明专 利的申请 公开索引、审 定公告索引和授权公告索引，且每种索引都 由IPC、申请 号、申请 人（专 利权人）索引和公开号/申请 号对 照表（审 定号/申请 号 对 照表）组 成。 ⑵ 实 用新型专 利公报 ——以文摘形式报 道与实 用新型专 利申请 、授权有关的事项 和决定。 每期分为 上、中、下三册出版，在下册附有实 用新型专 利的申请 公告索引和授权公告 索引。每期索引由IPC、申请 号、申请 人（专 利权人）索引和公开号/申请 号对 照表组 成。 ⑶ 外观设计专 利公报 ——以题录 形式报 道与外观设计专 利申请 ，授权有关的事项 和决 定。每期后附有外观设计专 利申请 的申请 公告索引和授权公告索引，每种索引均由 IPC、申请 号、申请 人或专 利权人索引和公开号/申请 号对 照表组 成。 • 注意：由于我国的专 利编 号自申请 到授权，均采用一个号码 ，在公报 上为 了区别出各 个不同审查阶 段，在专 利号码 前冠有相应 的汉语 拼音字头 ，如： • GK——公开号 SD——审 定号 ZL——专 利号
《中国专 利索引》 • • • 《中国专 利索引》 中国专 利局出版 是一部按年度累积 的题录 型索引， 是三种公报 的辅 助索引， 《分类年度索引》 《申请 人、专 利权人年度索引》。 5. 1专利文献
1. 《分类年度索引》 5. 1专利文献 • 将发 明、实 用新型和外观设计 按年度，根据IPC 号或国际 外观设计 分类顺 序编 排，其内容依次 为 • IPC号／外观设计 分类号， • 公开号GK／审 定号SD／专 利名ZL／公告号GG、 • 申请 号、 • 申请 人／专 利权人、 • 专 利名称、 • 刊登该专 利公报 的“卷号”和“期号”。
5. 1专利文献 2. 《申请 人、专 利权人年度索引》 • 按照申请 人或专 利权人姓名或译 名的汉语 拼音字母顺 序按年进 行编 排， • 按发 明专 利、实 用新型专 利和外观设计专 利编 成三个部分
5. 1专利文献 • 无论 是查阅 “分类年度索引”，还 是查阅 “申请 人、专 利权人年度索引”，都可以获 得分类号、 发 明名称、文献号或专 利号、申请 人或专 利 权人，以及卷期号这 五项 数据。 • 《中国专 利索引》是检 索中国专 利文献的一 种十分有效的 具，其不足之处为 出版速度 较 慢，仅 有年度索引，不能适应查阅 近期专 利的需要，又无文摘，不便于判断取舍。
中国专 利的检 索方法 5. 1专利文献 • 利用《中国专 利索引》和各类专 利公报 可 以方便地查阅专 利文摘。 • 途径：分类检 索、申请 人/专 利权人检 索、 申请 号/专 利号检 索 • 如果查 最新专 利，应 使用每期公报 ； • 如果是回溯检 索，则 使用年度或半年度索引。
5. 1专利文献 • 检 索步骤 ： ⑴ 先确定IPC号（利用IPC号索引） ⑵ 再查 《中国专 利索引》，找到所需文献后再 根据其专 利的卷期号查 找相应 的专 利公报 。 无论 用哪个分册查 找都能获 得分类号、专 利 号、申请 人（或专 利权人）、申请 号以及卷、 期号等信息。 ⑶ 追踪查 找专 利公报 、专 利说 明书 。
《中国专利数据库》检索途径及检索步骤
中国专 利文献数据库 1. 2. 3. 4. 5. 6. 中国国家知识产权 局 中国专 利信息网 中国专 利信息中心 中国知网 - 中国专 利全文数据库 万方数据 - 中国专 利文摘数据库 Soo. PAT专 利搜索引擎 5. 1专利文献
1. 中国国家知识产权 局 • http: //www. sipo. gov. cn/ 5. 1专利文献
2. 中国专 利信息网 • http: //www. patent. com. cn 5. 1专利文献
3. 中国专 利信息中心 5. 1专利文献 • http: //www. cnpat. com. cn/ • 中国专 利信息中心（简 称信息中心）成立 于1993年， • 是国家知识产权 局直属的事业单 位、 • 国家级专 利信息服务 机构， • 主营业务 包括信息化系统 运行维护 、信息 化系统 研究开发 、专 利信息加 和专 利信 息服务 等。
5. 1专利文献 http: //www. cnpat. com. cn/
5. 1专利文献 4. 中国知网 - 中国专 利全文数据库
检 索界面 5. 1专利文献
详细 信息及全文下载 5. 1专利文献
检索结果显示
5. 1专利文献 5. 万方数据
6. Soo. PAT专 利搜索引擎 • http: //www. soopat. com 5. 1专利文献
搜索安徽师 范大学专 利 排序 分组 5. 1专利文献
5. 1专利文献
5. 1. 3 德温特专 利数据库 DII • • 5. 1专利文献 Derwent Innovations Index，DII 由Thomson Derwent与Thomson ISI公司共同推出 基于ISI Web of Science平台 将Derwent World Patents Index（德温特世界专 利 索引，简 称WPI）与 Derwent Patents Citation Index（专 利引文索引）加以整合， • 每周更新，提供全球专 利信息。
DII检 索方法： • • • 5. 1专利文献 一般检 索（Search） 被引用专 利检 索（Cited Patent Search） 化学物质检 索（Compound Search） 高级检 索（Advanced Search） 检 索之前需要选择 ：数据库 范围 、时间 范 围 、检 索方法。
• • • • 检 索项 ： 主题 标题 发 明人 专 利号 国际专 利分类 德温特分类代码 德温特手 代码 德温特主入藏号 专 利权人（仅 限名称） 专 利权人 环 系索引号 德温特化合物号 德温特注册号 DCR号等选项 5. 1专利文献 1. 基本检 索 四种检索方式 时间范围 基本检索选项
5. 1专利文献 2. 被引专 利检 索 • 可以查 找引用一个或 多个专 利的专 利， • 检 索项 ： • 被引专 利号 • 被引专 利权人 • 被引发 明人 • 时间 限定 检索选项 时间范围
5. 1专利文献 3. 化合物检 索 • • 为 提供化学结 构详细 信息 进 行检 索， 检 索类型： 普通结 构 子结 构 超级结 构 提供化学结 构绘图 框。 DII的化合物检 索也可以组 配化学结 构和文本进 行， 输 入化合物名称、物质说 明、 结 构说 明、标 准分子式、分子量和德温特化学 资 源号等具体信息。 化学结构绘图框 类型选择
化合物检 索组 配文本 化合物详细信息 5. 1专利文献
4. DII高级检 索 5. 1专利文献 • 专业检 索式： • 使用字段标 示、布尔 逻辑 算符、括号和检 索结 果集等 • 见说 明 高级检索框 时间范围 布尔逻辑算符和字段标识说明
问题讨论 5. 1专利文献 • 百度问题 ： • CN 201210569811. 4 这 个东东 是什么啊怎 么找呢，好像是个文献？期刊？怎么查询 呢？
谢 谢 ！
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