Финансовый университет при Правительстве Российской Федерации олигополия

Финансовый университет при Правительстве Российской Федерации

олигополия

План лекции 1. Особенности олигополистического рынка 2. Нескоординированная олигополия 3. Картель 4. Картелеподобная структура 5. Ценообразование в практическом бизнесе 6. Оценка олигополии

1. Особенности олигополистического рынка

Термин олигополия ввел Томас Мор в 1615 году в книге «Утопия» Означает – власть немногих oligos-несколько poleo- продаю, торгую (греческий)

Томас Мор английский мыслитель Saint Thomas More 1478 -1535

Олигополия – это рыночная структура, в которой доминирует небольшое количество фирм, а вход в отрасль ограничен высокими барьерами

Характерные черты олигополии

Основные черты олигополистического рынка n. Малочисленность крупных фирм (3 -8 фирм с долей рынка более 50%). Однородность или разнородность продукции (чистая или дифференцированная олигополия). Наличие барьеров для вхождения в отрасль новых фирм n. Несовершенная информация (субъективные решения каждой фирмы непосредственно влияют на остальных участников рынка).

Где распространена? Автомобилестроение Металлургия Химия Электроника Судостроение Самолетостроение

Немногочисленность фирм 1. Степень концентрации отрасли высокая n Классическая олигополия – 3 -4 фирмы n Аморфная олигополия – 610 фирм

2. Большая доля выпуска каждой фирмы обеспечивает рыночную власть 3. Немногочисленность обуславливает взаимозависимость фирм – это главная черта О.

Высокие барьеры входа в отрасль 1. Крупные размеры фирмы позволяют использовать положительный эффект от масштабов производства

2. «Преимущество первого хода» (first mover advantage) Взаимосвязанные инвестиции в трех направлениях: § § § Крупное производство Крупная сбытовая сеть Профессиональный управленческий аппарат

Свойства продукта Недифференцированная олигополия n Дифференцированная олиглполия n

Олигополия дифференцированная n n n Действуют закономерности, свойственные монополистической конкуренции (рынок сегментирован, неценовая конкуренция) Примеры: автомобилестроение, электротехника, электроника

Олигополия недифференцированная n n n Продукт в основном стандартизирован, однороден Неценовая конкуренция теряет свою эффективность Ценовая конкуренция Примеры: цементная промышленность, нефтяная промышленность, большинство отраслей металлургии и пр.

Несовершенство информации n n Планы конкурентов Ценовая политика Новые продукты Рекламные акции Коммерческая тайна Взаимозависимость фирм порождает субъективный фактор при оценке поведения конкурентов

Ex ante – предварительно Еx post - реализовано

У олигополии отсутствует заданная кривая спроса ex ante n Сложность применения правила MR=MC n Нет общей модели олигополии n Критерий выделения модели олигополии– способ взаимодействия

Три типа олигополии 1. 2. 3. Нескоординированная олигополия Сговор явный – картель Сговор тайный – картелеподобная структура

Нескоординированная олигополия предполагает независимость действий фирм друг от друга в определении цены и объемов выпуска

Сговор явный - картель фирмы согласованно устанавливают цены и объем производства на уровне монополиста и делят между собой прибыль

Сговор тайный – картелеподобная структура «игра по правилам» , когда фирмы сознательно делают свое поведение понятным и предсказуемым для конкурентов

ДЕЙСТВИЯ ФИРМ НА ОЛИГОПОЛИСТИЧЕСКОМ РЫНКЕ НЕСКООРДИНИРОВАННЫЕ ЯВНЫМ НЕЯВНЫМ ОБРАЗОМ

Три типа олигополии 1. 2. 3. Нескоординированная олигополия Сговор явный – картель Сговор тайный – картелеподобная структура

2. Нескоординированная олигополия

Нескоординированная олигополия 1. 2. 3. Ценовая война Модель равновесия Курно Ломаная кривая спроса

Ценовая война P PM P 1 PC MC=AC D QM QC Q

Вывод: 1. 2. Ценовоя война это цикл последовательного уменьшение цен с целью вытеснения конкурента с рынка Это выгодно для потребителей и губительно для производителей

Снижение цены продолжается до уровня издержек 4. Демпинг – снижение цен ниже издержек и запрещено законом 3.

Олигополия на примере рынка сотовой связи в России

Рынок сотовой связи 2003 г. È ОАО «Мобильные Теле. Системы» È ОАО «Вымпел. Ком» È ОАО «Мега. Фон»

Рынок сотовой связи 2005 г. È ОАО «Мобильные Теле. Системы» È ОАО «Вымпел. Ком» È ОАО «Мега. Фон»

Модель дуополии Курно Предложена Антуаном Огюстом Курно в 1838 году

2. Модель А. О. Курно. n n n 1838 г. «Исследование математических принципов теории богатства» . n Особенность модели: Одна из первых моделей олигополии; Рассматривалась на примере производства минеральной воды, получаемой из источника; В отрасли существует две фирмы; Каждая фирма воспринимает объем производства другой как данность; Обе фирмы максимизируют прибыль.

n Дуополия – это рыночная структура, при которой два продавца являются n единственными производителями стандартизированного товара

Допущения модели Курно: n n n Оба дуаполиста являются одинаковыми фирмами по производственной мощи. Предельные издержки обеих фирм постоянны (МС=const). Кривая предельных издержек (МС) является горизонтальной прямой. Выпуск другого дуополиста - заданный Действуют «с завязанными глазами»

P Поведение фирмы-дуополиста в краткосрочном периоде 70 – 60 Р 1 – 50 Р 2 – 40 – MC=AC 30 Р 3 – 20 – М R 2 М R 1 М R 0 D 2 D 1 D 0 10 – 25 37, 5 50 75 100 Q

n n n n n Комментарий: 1 шаг Ф 1 известно о том, что конкурент не планирует выпускать продукцию. → Ф 1 -монополист, кривая спроса Ф 1 (D 0) совпадает с кривой спроса отрасли. MR 0=МС, оптимальный объем производства для Ф 1=50 и уровень цен (Р 1). Шаг 2 Ф 1 известно о том, что объем производства конкурента составит (50) по цене (Р 1). → Ф 1 по цене (Р 1) не сможет реализовать продукцию. Ф 1 установит цену (Р 2) произойдет увеличение общего спроса рынка (75). Объем предложения Ф 2 (50), доля Ф 1 (25). Шаг 3 Снижение Ф 1 цены до уровня (Р 3) → обеспечит Ф 1 рынок сбыта в (50). На продукцию Ф 1 сформирована новая кривая спроса (D 1) и предельного дохода (MR 1).

Комментарий: n Фирма А вышла первой на рынок и выбрала позиции монополиста, ½ от объема конкурентного рынка n В ответ на выход на рынок фирмы Б, фирма А вынуждена снизить объем производства

n Если весь рынок будет занят фирмой Б, то фирме А придется остановить производство

Числовой пример модели Курно

Фирма А Фирма Б P 150000 PM DM=DA 7500 0 P P 1 DБ MC=AC MRM QM = MR QC = 300000 Q 150000 300000 Q

Фирма А Фирма Б P 112500 PM 9375 0 P DA DБ MC=AC MRА 75000 QА 300000 MR Q 112500 300000 Q

Выпуск в шт. в месяц фирмы А 1. 150000= 1/2 Qc 2. 112500=1/2( Qc- 1/4 Qc)=3/8 Qc 3. Выпуск в шт. в месяц фирмы Б 75000=1/2(1/2 Qc)=1/4 Qc 103125= 11/32 Qc 93750=1/2(Qc-3/8 Qc) = 5/16 Qc 98438=21/64 QC 4. 100781= 43/128 Qc 99609= 85/256 Qc

Бесконечная геометрическая прогрессия ½ 3/8= 1/2 -1/8 11/32 = ½-1/8 -1/32 43/128= ½-1/8 -1/32 -1/128

Формула суммы членов бесконечно убывающей геометрической прогрессии 1+r +r 2 + r 3 + … + rn +… = 1/(1 -r) r< 1 QA = 1/3 Qc

Вывод: Конечный равновесный выпуск каждой фирмы дуополии достигает 1/3 рынка

Общий рыночный выпуск в условиях дуополии равен 2/3 от конкурентного рынка

Равновесие Курно Кривые реакции ( реагирования)

Равновесие Курно n n n Позволяет доказать факт наличия зависимости объема производства фирмы-олигополиста от выработки конкурента. Обозначение осей координат (Q 1, Q 2). Q 1 –кривая реакции Ф 1 на объем производства Ф 2; Q 2 – кривая реакции Ф 2 на объем производства Ф 1: Q(1) = f Q(2), Q(2) = f Q(1). Q 1 и Q 2 - объем производства Ф 1 и Ф 2.

QA 300000 150000 Кривая реагирования Фирмы Б QБ = f(QА) Равновесие Курно 100000 Кривая реагирования фирмы А QA = f(QБ) 100000 150000 300000 QБ

= 2) Q( Равновесие Курно Зависимость планов Q 1 выпуска фирмы от планов конкурента 33, 3 ) 50 (1 f. Q Q( 1)= f. Q (2 ) O 29 B 12, 5 0 C 33, 3 42, 5 A 50 75 100 Q 2

Комментарий: n n n Позволяет выяснить, возможно ли установление взаимоприемлемых объемов производства для фирмдуополистов. Построение графика на основании предыдущего примера: Если Ф 2 выпустит (75), то Ф 1 принимает решение о выпуске (12, 5)-точка (А); Решение Ф 1 об объеме производства (12, 5) вынудит Ф 2 выпуска не (75), а (42, 5) –точка (В); Реакция Ф 1 составит выпуск не (12, 5), а (29) –точка (С).

Фирмой устанавливается объем производства на основании размера выпуска фирмы-конкурента в результате пересмотра последним этого уровня. Возникает ситуация неустойчивости равновесия. n n Существование точки устойчивого равновесия –точка пересечения кривых реакции обеих фирм, точка (О). Объем выпуска Ф 1=33, 3; Ф 2=33, 3, п (Ф 1; Ф 2)= max. Пересечение кривых реагирования показывает равновесие Курно. Это сочетание объемов производства каждой фирмой, при котором нет стимула к изменению принятого решения.

n Пересечение кривых реагирования показывает равновесие Курно. Это сочетание объемов выпуска каждой из фирм, при котором нет стимулов к изменению решения

Выводы для нескоординированной олигополии:

Q M < Q Olig < QC

Олигополия насыщает рынок больше, чем монополист, но меньше, чем конкурент n На рынке олигополии объем производства превышает уровень производства, установившийся при монополии, но меньше величины производства рынка СК.

P C < P Olig < PM

Цены у олигополии ниже монопольных, но выше конкурентных, поскольку фирма обладает рыночной властью, но вынуждена считаться с конкурентами

Prof C < Prof Olig < Prof. M

Суммарные прибыли олигополистов меньше монопольных, но больше конкурентных

Производя продукцию больше монополиста, олигополия вынуждена снижать цены и уменьшать прибыль

Для фирмы-олигополиста характерно наличие множества кривых спроса на продукцию. Объем рынка зависит от решений конкурентов.

Олигополизация отрасли сопровождается резким ростом производительности Факторы, обеспечивающие эффективность функционирования олигополий: Эффект масштаба; Применение передовых технологий. Экономия безусловно-постоянных издержек – затрат, величина которых не меняется с ростом производства в долгосрочном периоде (НИОКР: разработка принципиально новых лекарственных препаратов, микропроцессоров нового поколения, космических аппаратов). n n

Карта условно-постоянных и безусловно-постоянных издержек в долгосрочном периоде AFC 1 AFC 2 P P 0 P AQFC Q 1 Q 2 Q P 1 Ch. E P 2 0 Q 1 Q 2 Q

Особенность безусловно-постоянных издержек n n n Увеличение производственных мощностей с Q 1 до Q 2 приводит к росту условно-постоянных издержек. Кривая AFC 1 преобразуется в AFC 2. Более крупная фирма не получает преимущества в издержках. Для малой и крупной фирм AFC находятся на уровне Р 0. Величина безусловно-постоянных издержек уменьшается при росте объемов производства (Q 1 → AQFC=P 1, Q 2 → AQFC=P 2). При колоссальных объемах производства величина безусловно-постоянных издержек в расчете на единицу продукции значительно уменьшается.

Значение безусловно-постоянных издержек n n Благодаря крупным предприятиям величина средних безусловно-постоянных издержек снижается до приемлемых с точки зрения общества размеров. Низкий уровень AQFC на крупных предприятиях делает недорогим и общедоступным НТП. Течение НТП приобретает непрерывный характер. Олигополия является ускорителем НТП.

Ломаная кривая спроса

Нескоординированная олигополия предполагает независимость действий фирм друг от друга в определении цены и объемов выпуска

Нескоординированная олигополия n n n Анализ ситуации отсутствия вариантов координации действий фирм-олигополистов позволяет осуществить модель ломанной кривой спроса П. Суизи (1939 г. ). Допустим, что три крупных фирмы (А, В, С) продают свой вариант практически одинакового товара. Каждая фирма владеет 1/3 долей рынка. Фирмы продают свой товар по общей цене в (Р 1) руб. При данном уровне цен (Р 1) объем продаж фирмы (А) составил Q 1 шт.

Свойства модели: 1. Объясняет жесткость, негибкость цен 2. Отражает не объективную ситуацию, а субъективную оценку

Ломаная кривая спроса P E>1 A P C E<1 F MR Q D Q

Комментарий: 1. Предположим, фирма выбрала цену и объем в точке А. 2. Если фирма начнет повышать цену, то соперники скорее всего за ней не последуют. Кривая спроса выше точки А эластичная.

3. Если фирма начнет снижать цены, то конкуренты вынуждены будут последовать за ней. Кривая спроса ниже точки А неэластичная.

4. Кривая предельного дохода MR имеет разрыв в точке излома кривой спроса

Выводы из модели ломанной Кривая спроса каждой фирмы будет иметь перегиб в кривой спроса цены (Р ). точке превалирующей n 1 n n n Олигополисты будут воздерживаться от независимого повышения цены сверх текущего значения из-за страха потерять объемы сбыта, прибыль, долю рынка. Олигополисты будут воздерживаться от независимого понижения цены ниже текущего значения, т. к. конкуренты быстро ответят аналогичным снижением своих цен. Предполагаемый потенциал роста объема продаж, прибыли, доли рынка не будет достигнут. Конкуренция заставляет олигополистов продавать свои товары по одинаковым ценам (потребители легко меняют продавцов, отдавая предпочтения меньшим ценам).

Ломаная кривая спроса MС// P P/ MС/ P MС C F MR Q D Q

М C 1 P P 1 P 0 P 2 М C 0 М C 2 Е D МR Q 1 Q 0 Q 2 Q

Рост издержек: Рост издержек сдвигает кривую МС вверх n Если рост издержек не очень большой, то сдвиг МС находится в разрыве MR и цены не изменяются n Сильный рост издержек увеличивает цену до Р/ n

Рост спроса P P / MR MR Q D Q/ MC / D Q

Вывод: n. В условиях нескоординированной олигополии фирмы проявляют отвращение к риску, n поэтому в своем поведении исходят из вероятности наименее благоприятной реакции соперников n Это объясняет жесткость цен

Особенность олигополии- «жесткость» цен n n n 1) Объяснение дает модель ломанной кривой спроса. 2) Цены удерживаются на постоянном уровне за счет изменения (Q) объема производства в краткосрочном периоде. Причины: Фирмы готовятся к возможным колебаниям спроса через варьирование загрузки производственных мощностей. Изменение цен связано со значительными расходами для крупных фирм: смена ценников, переиздание каталогов, изменение договоров (контрактов).

Стратегическое поведение и теория игр n Анализ взаимодействия небольшого числа субъектов n Стремление каждого к максимизации выигрыша n Зависимость от поведения других игроков

Теории кооперативных и некооперативных игр n Кооперативные игры изучают поведение группы игроков, максимизирующих общий выигрыш n Теория лидировала до начала 70 -х гг.

Теория некооперативных игр рассматривает поведение отдельных участников, которые максимизируют индивидуальные выигрыши

Игра доминирующих стратегий – «Дилемма заключенных»

Сюжет игры n Оба сознаются - получают по 5 лет заключения n Один сознается и всю вину перекладывает на другого, другой не сознается соответственно 1 год и 10 лет соответственно n Оба не сознаются – по 2 года

Стратегическая форма игры n Множество игроков J={1, 2} n Множество допустимых стратегий S 1={C, H}, S 2={C, H} n Матрица выигрышей

Матрица выигрышей Заключенный 2 Заключенный 1 Сознаться Не сознаться -5; -5 -10; -1 -1; -10 -2; -2

Парадокс игры «Дилемма заключенных» n Равновесие доминирующих стратегий очевидно - (С, С) n Появляется еще одно доминирующее равновесие – (Н, Н)

Условие нового доминирующего равновесия n Согласованность n Мешает действий взаимное недоверие n Для выработки общей стратегии необходим способ принуждения

1. К ОСНОВНЫМ ЧЕРТАМ ОЛИГОПОЛИСТИЧЕСКОГО РЫНКА МОЖНО ОТНЕСТИ ВСЕ, КРОМЕ А) многочисленность фирм Б)однородность продукции В) разнородность продукции Г) крупные барьеры Д) крупные размеры фирм Е) несовершенная информация 2. ПРИ НЕСКООРДИНИРОВАННОЙ ОЛИГОПОЛИИ ФИРМЫ А) не вступают ни в какие контакты друг с другом Б) ориентируются на долгосрочное монополистическое равновесие В) делают свое поведение понятным и предсказуемым для конкурентов Г) фирмы получают монопольную прибыль Д) фирмы делят между собой полученную монополистическую прибыль 3. Модель ломаной кривой спроса иллюстрирует и объясняет: А) поведение дуополии Б) поведение фирмы в условиях монополистической конкуренции; В) картельное ценообразовании Г) поведение олигополии, не склонной к сотрудничеству Д) поведение любой фирмы, функционирующей в условиях несовершенной конкуренции 4. В соответствии с моделью Курно фирмы с одинаковыми и постоянными предельными издержками: А) снижают цену до уровня предельных издержек Б) образуют картель, сокращая свой суммарный выпуску до монопольного уровня В) делят рынок поровну Г) увеличивают производство до уровня

ПРАВИЛЬНЫЕ ОТВЕТЫ n 1 А n 3 Г n 2 А n 4 В